Compliance: qué es: un nuevo paso en la gestión empresarial o en los trámites burocráticos

¿Por qué un niño pelea en la escuela?

Niño edad escolar Ya no es un niño y puede tanto burlarse como ofender a sus compañeros y convertirse en objeto de ataques. El estudiante no sólo peleará, sino que también podrá utilizar la violencia psicológica. Puedes intimidar a tus compañeros de clase enviándoles mensajes SMS amenazantes, cartas a correo electrónico o en medios de comunicación social. Apodos ofensivos, palabras obscenas: todo esto está incluido en la sección de violencia psicológica. ¿Por qué un niño ofende a sus compañeros y qué hacer en este caso? Lo más probable es que haya un grupo en la clase con un líder informal y su alumno sea parte de él, y acose a los demás para no convertirse en objeto de acoso por parte de otros niños. Por cierto, este comportamiento es característico no sólo de los niños, los padres de las niñas también deben vigilar a sus hijos.

Hay varias señales mediante las cuales puede saber si su descendencia abusa de otros niños o no. Presta atención a lo que dice el alumno sobre sus compañeros. Si habla mal de ellos, usa apodos o apodos ofensivos, o se manifiesta agresión hacia ellos en su discurso, entonces es necesario hablar con los maestros, tal vez la agresión se manifieste no solo en palabras. De vez en cuando, es posible que su descendencia tenga teléfonos o juguetes caros que usted no le compró y el estudiante no puede explicar de dónde los sacó. Quizás esto sea el resultado de un comportamiento agresivo, cuando se les quitan cosas caras a quienes no pueden valerse por sí mismos.

Todo padre de un niño agresivo, tarde o temprano, se pregunta: ¿qué hacer si el niño humilla y ofende a sus compañeros? La respuesta a esta pregunta la dan psicólogos que llevan mucho tiempo trabajando con niños y saben cómo corregir conductas no deseadas.

En primer lugar, es necesario prevenir conflictos en la familia. Sea un ejemplo para su hijo y entonces comprenderá que puede lograr resultados sin utilizar la agresión. Si tu hijo no sabe cómo expresar su enojo sin lastimarse a sí mismo o a los demás, entonces debes ayudarlo con esto. Por ejemplo, podría darle a su hijo adolescente un lugar en la habitación donde pueda romper papeles, llorar, gritar y patear. Entonces comprenderá que no es necesario mostrar agresión hacia los niños en la escuela, pero que puede controlar sus sentimientos. ¿Qué hacer si su hijo es demasiado activo? Quizás no tenga dónde poner su energía. Luego, puedes idearle juegos al aire libre, rompecabezas en casa, para que simplemente no tenga tiempo de insultar a otros niños. Si ha sido testigo de que su hijo ha lastimado al hijo de otra persona, entonces debe hacerle saber al estudiante que está equivocado. Debes exigirle que se disculpe con su víctima, y ​​en casa hablarle seriamente sobre esto y enseñarle el comportamiento correcto. ¿Es común en tu familia castigar a los niños? No deberías hacer esto. El niño puede albergar ira y resentimiento, y si no le explicas por qué fue castigado, ya no confiará en ti. Puede encerrarse en sí mismo y seguir comportándose agresivamente en la escuela, pero no delante de ti. Por ello, los psicólogos recomiendan utilizar como castigo la prohibición temporal de jugar con otros niños. Si su hijo está en la escuela, debe hablar sobre este comportamiento con el maestro. Descubre qué medidas puedes tomar junto con el profesor para corregir el comportamiento del alumno. A veces, una personita que anteriormente había sido acosada por sus compañeros comienza a acosar a otros niños. Para evitar que esto suceda, es necesario establecer contacto con el alumno y el niño le contará todo lo que sucede en la escuela. Esto le permitirá notar a tiempo las rarezas en el comportamiento de su descendencia. No se puede decirle a un niño que está obligado a defenderse, de lo contrario, ese comportamiento puede convertirse en agresión hacia otros niños.

Cómo evitar que tu hijo actúe de forma agresiva.

Existen medidas para la llamada prevención del comportamiento agresivo en los niños. Si su hijo nunca ha ofendido a nadie en la escuela, entonces usted debe saber qué hacer para asegurarse de que esto nunca suceda.

Su descendencia debe y puede participar en diversos musicales y concursos creativos– esto le ayuda a desarrollar una autoestima adecuada y a no prestar atención al acoso de los demás.

Preste más atención a su hijo. En ocasiones, el comportamiento agresivo es consecuencia de que el niño se considera innecesario para sus padres, una carga innecesaria, y estos sentimientos se manifiestan en su actitud hacia los compañeros.

Pero lo más importante será tuyo dentro de la familia. Si una personita ve violencia física hacia sí mismo (incluso en forma de castigo), automáticamente transfiere esta línea de comportamiento a los demás.

Analiza estos factores y podrás responder a la pregunta de por qué tu hijo podría ofender a otros niños. Si no puede hacerlo usted mismo, busque el consejo de un psicólogo y enséñele su amable.

Sberbank ha superado el procedimiento de registro ante el Servicio de Impuestos Internos (IRS) de EE. UU. como institución financiera que cumple con los requisitos de FATCA (Institución financiera participante no cubierta por un IGA).

Al banco se le ha asignado un número de identificación individual (GIIN): JPCJ0H.00028.ME.643.

Formulario que confirma el estatus de Sberbank como beneficiario efectivo de los ingresos recibidos e indica el estatus FATCA: W-8BEN-E

Formulario que confirma la condición de Sberbank como intermediario en la transferencia de ingresos recibidos a favor de un tercero, indicando la condición de FATCA: W-8IMY

Por la presente informamos a nuestros clientes - individuos, así como empresarios individuales y personas físicas que ejerzan la práctica privada de acuerdo con el procedimiento establecido por la legislación de la Federación de Rusia (abogados, notarios, etc.), interesados ​​en celebrar acuerdos con PJSC Sberbank (en adelante, el Banco), sobre la posibilidad de revelar información sobre su condición de contribuyente estadounidense para fines de FATCA.

Al celebrar un contrato para cualquier servicio, puede completar el cuestionario del Banco que contiene información adicional FATCA (en adelante, el Cuestionario). El formulario del Cuestionario y el procedimiento para completarlo se presentan en las secciones correspondientes de productos y servicios en el sitio web del Banco, así como en carpetas de información en las oficinas de servicio.

Como parte de completar el Cuestionario, se le pedirá que proporcione los siguientes documentos adicionales, según sus respuestas a las preguntas del Cuestionario:

• Si es ciudadano estadounidense o residente fiscal de EE. UU., debe proporcionar un formulario W-9 completo (el formulario W-9 está disponible en el sitio web del Servicio de Impuestos Internos de EE. UU.: http://www.irs.gov/pub/irs-pdf /fw9.pdf). Consulta con tu asesor fiscal cómo completar el formulario.
• Si nació en los Estados Unidos pero no es ciudadano estadounidense, debe proporcionar (1) un certificado de pérdida de la ciudadanía estadounidense en el formulario DS 4083 de la Oficina de Asuntos Consulares del Departamento de Estado de los EE. UU., o (2) explicaciones escritas con respecto a la falta de ciudadanía estadounidense (por ejemplo, indicando la razón por la cual la ciudadanía estadounidense no se adquirió por nacimiento).

Puede entregar el Cuestionario completo y los documentos enumerados anteriormente (si los hubiera) al empleado del Banco en su lugar de servicio. La información sobre los contribuyentes estadounidenses, incluidos los datos sobre los números de cuenta del Cliente en el Banco, los saldos de las cuentas y las transacciones en las cuentas, puede ser transferida por el Banco a Servicio de impuestos EE.UU. (IRS) o una persona que desempeñe las funciones de dicho organismo, en la medida y en la forma establecida por la legislación de la Federación de Rusia.

• Preguntas para confirmar la residencia fiscal de personas físicas
• Cuestionario para un inversor: un individuo (con reglas para completarlo)
• Preguntas para confirmar la residencia fiscal de personas físicas/empresarios individuales (para cuentas de valores)

Por la presente informamos a los clientes - personas jurídicas, incluidas las instituciones de crédito, interesadas en celebrar acuerdos con el Banco, sobre la posibilidad de revelar información sobre ellos mismos para fines de FATCA.

Puede completar secciones especiales del cuestionario del Banco que contienen información adicional de FATCA (en adelante, el Cuestionario) como parte del procedimiento de identificación estándar al solicitar servicios en el Banco. El formulario del Cuestionario se presenta en el sitio web del Banco en las secciones correspondientes de productos y servicios.

Como parte de completar el Cuestionario, es posible que deba proporcionar documentos adicionales según sus respuestas a las preguntas del Cuestionario:

• Formularios W-9/W-8 del IRS y otros documentos.
• Las plantillas para los formularios W-9 y W-8 están disponibles en el portal del IRS: http://www.irs.gov. El Banco no brinda asesoramiento sobre el procedimiento para completar el Cuestionario FATCA y otros documentos adicionales para establecer el estatus específico de un contribuyente para propósitos de FATCA. Consulte a su asesor fiscal sobre cómo completar los formularios.

Puede entregar el Cuestionario completo y los documentos adicionales (si los hubiera) al empleado del Banco en su lugar de servicio.

La información sobre los contribuyentes estadounidenses, incluidos los datos sobre los números de cuenta del Cliente en el Banco, los saldos de las cuentas y las transacciones en las cuentas, puede ser transferida por el Banco al Servicio de Impuestos Internos (IRS) de los EE. UU. o al una persona que actúe como tal autoridad, en la medida y en la forma establecida por la legislación de la Federación de Rusia.

• Preguntas para confirmar la residencia fiscal para personas jurídicas/empresarios individuales
• Información para personas jurídicas que no sean entidades de crédito (para cuentas de valores)

Ley Federal N° 340-FZ del 27 de noviembre de 2017), según la cual las organizaciones del mercado financiero ruso deben identificar a los clientes que sean residentes fiscales de estados (territorios) extranjeros y proporcionar datos sobre dichos clientes y sus cuentas al Servicio de Impuestos Federales. de Rusia, y los clientes, a su vez, deben proporcionar esta información cuando la solicite una institución financiera.

Sberbank PJSC no ofrece a sus clientes servicios de consultoría para determinar la residencia fiscal de acuerdo con los requisitos de FATCA y CRS. Sobre este tema, puede contactar a un asesor fiscal o leer información sobre residencia fiscal para diferentes países en el portal de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico en http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and -asistencia /residencia-fiscal/#d.en.347760

Para confirmar su residencia fiscal, un empleado de Sberbank PJSC puede hacerle preguntas aclaratorias y también pedirle que complete un formulario de autocertificación.

Hola, queridos lectores del blog. Cumplimiento es una palabra de moda que ha aparecido en los últimos años en el entorno empresarial ruso. Como muchos otros términos comerciales, el concepto vino de Occidente. Hablemos en detalle sobre lo que esto significa y si los empresarios rusos necesitan un sistema de cumplimiento.

¿Qué es el cumplimiento en palabras simples?

Cumplimiento traducido del inglés significa cumplimiento, acuerdo, complacencia. Cuando se aplica a los negocios, el término cumplimiento es la capacidad actuar de acuerdo con el procedimiento, un conjunto de reglas o consultas.

Cualquier actividad comercial consiste en ganar dinero. En aras de obtener ganancias, los empresarios a veces eluden las leyes, escupen normas éticas, reglas sociales. Sin embargo, este comportamiento provoca un efecto negativo.

En lugar de altos ingresos, los empresarios reciben grandes multas, prohibición de hacer negocios y procesos penales. El resultado es pérdida de reputación, disminución de ingresos e incluso quiebra.

1. legislación;
2. regulaciones de reguladores y organizaciones de monitoreo;
3. normas organizaciones autorreguladoras y otras formas de combinaciones de negocios;
4. documentos internos.

En palabras simples, es un complejo. medidas para promover un comportamiento responsable de la empresa y sus empleados en el mercado. El propósito de los eventos es proteger los intereses de la campaña, inversionistas, clientes y empleados.

El desarrollo del cumplimiento está directamente relacionado con el fortalecimiento del control estatal sobre empresas comerciales. Las elevadas sanciones impuestas por las autoridades reguladoras obligan a la dirección empresarial a prestar mayor atención al cumplimiento de las leyes, así como al desarrollo de las políticas de la empresa. La auditoría interna constante evita la detección de violaciones por parte de las organizaciones supervisoras.

Historia del desarrollo

El nacimiento del control de cumplimiento está asociado con el surgimiento en 1906 del Departamento de Salud y Servicios Humanos de EE. UU. (Administración de Alimentos y Medicamentos). El Departamento de Estado reguló los procedimientos de procesamiento de alimentos y productos farmacéuticos que debían seguir las campañas.

Sin embargo, el impulso para el desarrollo del cumplimiento lo proporcionaron numerosos escándalos de corrupción de los años 60 y 70 del siglo XX. En particular, el escándalo Watergate de 1972 reveló pruebas de soborno de funcionarios extranjeros por parte de grandes corporaciones estadounidenses. Entre los beneficiarios se encontraban monstruos como Mobil, EXXON y Phillips Petroleum.

Dado que las leyes estadounidenses no impedían el soborno fuera del país, después de investigaciones, en 1977 se aprobó la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). El acto normativo estableció reglas de conducta con funcionarios gubernamentales a nivel internacional.

Abarca casos de oferta o concesión de beneficios a funcionarios extranjeros, que incluyen no sólo a funcionarios públicos, sino también a representantes de partidos y empleados de empresas y organizaciones de propiedad estatal.

Además de la adopción de la FCPA, a finales de los años 70 en Estados Unidos se crearon ministerios para regular actividad empresarial. En la década de 1980, el sistema de cumplimiento se amplió para incluir reglas éticas de negocios.

El final de 2001 provocó el colapso de la mayor empresa energética de Estados Unidos. Enron Corporation quebró debido al ocultamiento de deudas y actividades fraudulentas. El gran escándalo provocó un mayor escrutinio regulatorio y condujo a la aprobación de la Ley Sarbanes-Oxley en 2002. El acto reglamentario ha endurecido los requisitos para contabilidad y presentación de informes empresariales. También obligó a las estructuras empresariales a adoptar un Código de Conducta Ética. Desde entonces, el cumplimiento se ha convertido en una parte integral de la gestión de las campañas estadounidenses.

En 2006 estalló un nuevo caso de corrupción. La investigación reveló el pago de enormes sobornos de la caja registradora "negra" por parte de Siemens. El soborno de funcionarios se llevó a cabo bajo la dirección de los altos directivos de la corporación en diferentes paises– Egipto, Rusia, China, Grecia. Ahora los servicios de cumplimiento se han vuelto obligatorios para las empresas con activos en el extranjero.

2010 estuvo marcado por la adopción de la ley del Reino Unido " Sobre la lucha contra el soborno" Todas las empresas sujetas a él deben introducir controles de cumplimiento. La ley se aplica a empresas del Reino Unido y del extranjero.

¿Qué pasa en Rusia?

La legislación sobre cumplimiento en Rusia está en sus inicios. Los actos oficiales no contienen una definición de esta función. El único documento donde se mencionó el término fue la Directiva del Banco de Rusia No. 603-U del 7 de julio de 1999 (perdió fuerza en 2004).

La orden del Banco Central consideró el control de cumplimiento como parte del seguimiento interno de las entidades de crédito. Se llevó a cabo para verificar el cumplimiento de las actividades del banco con la legislación sobre mercados financieros. Después de la cancelación del documento oficial, muchas instituciones de crédito continúan utilizando ideas de cumplimiento para operar de manera eficiente.

Por tanto, la normativa rusa no prevé la introducción obligatoria de servicios de cumplimiento. El sistema de gestión de riesgos se aplica de forma voluntaria.

Sin embargo, es necesario hacer aquí una advertencia. Las empresas transnacionales cuyos intereses se extienden más allá de las fronteras del país deben obedecer las normas vigentes en otros estados.

1. Si los valores de la empresa se negocian en la Bolsa de Valores de Nueva York, la empresa está sujeta a la jurisdicción de las leyes estadounidenses. Esto significa que la empresa debe contar con un programa de cumplimiento desarrollado de acuerdo con las recomendaciones de los reguladores estadounidenses.
2. Al abrir una cuenta en un banco extranjero, una organización o un ciudadano ruso se somete a un control de cumplimiento. Para completar con éxito la auditoría, debe tener una reputación que cumpla con los estándares occidentales.

La aparición de servicios de cumplimiento en organizaciones rusas contribuyó a la adopción de modificaciones a la Ley Federal No. 273 "Sobre la Lucha contra la Corrupción". El documento obliga a los empresarios a tomar medidas para prevenir esquemas de corrupción. En la práctica extranjera, este es uno de los principales elementos del sistema de regulación y control de los riesgos de cumplimiento.

¿Por qué es necesario el cumplimiento?

"Gane una reputación y funcionará para usted".
J.Rockefeller

Aunque los programas de cumplimiento se introdujeron inicialmente para proteger a los empresarios de las acciones de las autoridades supervisoras y luego, de acuerdo con las instrucciones del regulador, hoy su importancia ha aumentado significativamente.

Actualmente, el cumplimiento es:

1. Garantía de pureza empresarial.
2. Evidencia del carácter respetuoso de la ley de la empresa, la transparencia de su contabilidad y presentación de informes.
3. Prueba de la responsabilidad de los órganos ejecutivos.
4. Relaciones basadas en los principios de igualdad y justicia.
5. Índice nivel alto Cultura corporativa y profesionalismo.

Así, la implementación del cumplimiento mejora la reputación de la empresa, aumenta su valor a los ojos de socios e inversores, aumenta la confianza de clientes y empleados. La campaña puede atraer más recursos, aumentar la cuota de mercado.

También cabe señalar que hay un aumento de la confianza por parte de las instituciones supervisoras. Las infracciones detectadas se consideran privadas, cometidas por una sola persona y no sistémicas. Para las campañas que han implementado un sistema de control, se prevén flexibilizaciones en la imposición de sanciones.

Elementos de cumplimiento utilizando el ejemplo de la política de Siemens

Para una persona que no esté familiarizada con el funcionamiento de una empresa, puede parecer fácil seguir las reglas. Lea un par de documentos y sígalos. En realidad, todo es mucho más complicado.

Existen muchas normas vigentes que definen diferentes aspectos de la actividad económica: relaciones laborales, comportamiento en el mercado, derechos de los consumidores, relaciones fiscales, normas técnicas, etc. Cambian constantemente y, en ocasiones, se contradicen entre sí.

Es importante no sólo seguir todas las innovaciones, sino también desarrollar estándares para las operaciones estándar y el comportamiento del personal en diferentes situaciones, capacitar a los empleados y mantener los conocimientos actualizados. También es necesario monitorear y responder a las violaciones.

Una política de cumplimiento completa requiere importantes gastos financieros y de tiempo, y sólo es factible para campañas grandes. Veamos el ejemplo de Siemens Corporation, que incluye un sistema de gestión de riesgos.

Después de que estalló el escándalo de corrupción, la campaña desarrolló reglas que deberían minimizar la probabilidad de que se repita la situación. El principio de funcionamiento de la empresa era la corrupción y la violación de las normas de competencia. Lema: "Sólo el puro negocio es el negocio de Siemens".

El sistema de cumplimiento se divide en tres niveles:

1. Prevención;
2. Identificación;
3. Reacción.

Lo que se incluye en cada uno de ellos se puede ver en la tabla.

Para implementar la política, la corporación internacional ha desarrollado documentos internos válidos para todas las divisiones:

1. Guía de conducta empresarial de Siemens;
2. Código de Conducta (para proveedores).

La campaña publica informes anuales en el sitio web oficial. También puede denunciar infracciones aquí.

Control de cumplimiento en bancos

Al confiar su dinero a un banco, los clientes necesitan tener la confianza de que su capital está seguro. El banco, a su vez, necesita garantías de la “pureza” de los fondos recibidos.

Cualquier organización de crédito que reciba una licencia del estado para realizar operaciones debe cumplir con las normas contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (AML/CFT). En Rusia, para este propósito, se adoptó la Ley No. 115-FZ del 07/08/01. Los bancos se ven obligados a equilibrar dos amenazas: perder clientes prometedores o recibir sanciones por control insuficiente sobre los clientes del grupo de riesgo.

Al mismo tiempo, el blanqueo de dinero incluye el dinero recibido no sólo como resultado de delitos, sino también cualquier dinero recibido de fuentes ilegales: ganancias ilegales, sobornos, "obsequios", etc. Los funcionarios y sus familiares están bajo supervisión especial.

Un departamento especial es responsable de controlar a los clientes en el banco. Si los empleados de una institución de crédito sospechan que la propiedad se obtuvo ilegalmente, pueden:

1. negarse a abrir una cuenta para un cliente;
2. rescindir el contrato actual;
3. congelar fondos.

La institución financiera está obligada a informar al regulador sobre todas las transacciones sospechosas. Las acciones ilegales pueden impugnarse ante los tribunales.

Los especialistas del departamento de cumplimiento reciben la información inicial del cuestionario que el cliente completa al abrir una cuenta. Luego recopilan información de diversas fuentes: registros gubernamentales, Internet, redes sociales.

Tener un sitio web personal o corporativo y un perfil personal respetable le ayudará a superar con éxito una auditoría en un banco nacional o extranjero. Para confirmar las fuentes de fondos, una organización financiera puede solicitar informes fiscales y contables, contratos, documentos primarios, etc.

Para evitar problemas, debe realizar negocios de forma abierta y transparente, y proporcionar inmediatamente explicaciones y pruebas cuando reciba una solicitud bancaria.

¡Buena suerte para ti! Nos vemos pronto en las páginas del blog.

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Presentación del curso (PDF, 625 Kb)

Documento emitido: Diploma de programa de reciclaje profesional. « Master en Compliance Director de Cumplimiento » Universidad Nacional de Investigación " Escuela de posgrado ciencias económicas"

• Modo lección 2 días a la semana de 18.50 a 22.00
• fecha de inicio 21 de octubre de 2019
• Documento emitido Diploma de reciclaje profesional.
• División de implementación Escuela de Graduados en Derecho
• dirección de entrenamiento ,
• Ubicación de la clase 109028, Moscú, calle Bolshói Trekhsvyatitelsky, 3

Admisión

Grupo objetivo

Personas con educación superior.

Documentos de admisión

Original y copia del pasaporte o documento que lo sustituya

Original y copia de un documento sobre educación y calificaciones o un certificado de formación para personas que reciben educación superior.

Original y copia del documento de cambio de apellido, nombre, patronímico (si es necesario)

Historial de empleo- una copia certificada por el departamento de recursos humanos de la organización

Fotos 3x4 - 3 piezas

Condiciones de admisión

Entrevista

I. Parte básica. Función de cumplimiento en los negocios
1.1 Compliance como tipo de actividad profesional
1.1.1 La relación entre los sistemas “control interno”, “auditoría interna” y “cumplimiento” en la gestión moderna
1.1.2 Cumplimiento en la estructura de gestión de la organización
1.1.3 Control de cumplimiento: tipos y clasificaciones
1.2 Regulacion legal y metodología del control de cumplimiento moderno
1.2.1 Normas internacionales y rusas en el campo del control y auditoría internos
1.2.2 Estándares internacionales en el sistema de regulación legal del cumplimiento.
1.2.3 Regulación legal del cumplimiento en Federación Rusa
II. Parte del perfil. Un enfoque complejo para construir el sistema de cumplimiento de la organización
2.1 Gestión de riesgos y cumplimiento
2.1.1 Lugar y papel de la gestión de riesgos y el cumplimiento en el sistema de gobierno corporativo
2.1.2 Control de cumplimiento y gestión de riesgos: funciones y procedimientos
2.1.3 Estructura organizativa control de cumplimiento y gestión de riesgos
2.1.4 Concepto de control de cumplimiento corporativo y gestión de riesgos
2.1.5 Aspectos prácticos de la construcción de procesos de negocio y mapas de riesgos de la empresa (taller)
2.2 Regulación regulatoria local del sistema de cumplimiento en la organización
2.2.1 Características de la regulación regulatoria local del sistema de cumplimiento de la organización (mapa de cumplimiento)
2.2.2 Características de la creación e implementación de una regulación ética en una organización. Cumplimiento en la cultura corporativa. Código ético. Política de denuncia de irregularidades
2.2.3 Prevención de conflictos de intereses. Política de regalos
2.2.4 Seguimiento del cumplimiento de la legislación en materia de lucha contra la legalización (blanqueo) del producto del delito y la financiación del terrorismo (ALA/CFT).
Política ALD/CFT (delitos financieros/prevención de fraude)
III. Parte variable. Prácticas de cumplimiento corporativo
3.1 Áreas funcionales de control de cumplimiento. Riesgos de cumplimiento de la organización
3.1.1 Política de cumplimiento tributario
3.1.2 Política de cumplimiento de sanciones.
Gestionar los riesgos del incumplimiento de las sanciones económicas internacionales en una entidad de crédito.
3.1.3 Cumplimiento antimonopolio: práctica de FAS (política de competencia)
3.1.4 Cumplimiento anticorrupción
3.1.5 Cumplimiento en materia de protección de información confidencial y datos personales (Política de protección de datos)
3.1.6 Cumplimiento en materia de regulación del mercado de valores
3.1.7 Cumplimiento en el ámbito de las actividades de licitación y adquisición
3.1.8 Cumplimiento en el ámbito de las relaciones laborales
3.1.9 Sistema de cumplimiento de una entidad de crédito. Métodos especiales de cumplimiento en el sector crediticio.
3.2 Competencias comerciales de un gerente de cumplimiento
3.2.1 Jefe del Servicio de Cumplimiento. Estructura del servicio de cumplimiento. Prácticas para la construcción de sistemas de cumplimiento corporativo
3.2.2 Reglas para realizar una investigación corporativa interna
3.2.3 Comunicaciones comerciales. Negociaciones efectivas y manejo de objeciones.
Etiqueta y protocolo
3.2.4 Gestión de conflictos y estrés. Contrarrestar la manipulación en las actividades profesionales.
Certificación final: preparación y defensa del proyecto.

Belyaeva Olga Alexandrovna

Investigador principal, Jefe del Departamento de Disciplinas de Derecho Privado del Instituto de Legislación y Derecho Comparado del Gobierno de la Federación de Rusia

Doctor en Derecho, miembro del Consejo de Expertos Academia Rusa ciencias

Grekova Irina Yurievna

Socio, Responsable del Departamento de Control de Cumplimiento del Grupo de Empresas Aton

En la industria financiera desde 2007. Graduado de la Universidad Estatal de Derecho de Moscú que lleva su nombre. Equipo original Kutafina (MSAL), estudió en la Universidad Jean Moulin de Lyon y en la Universidad Pantheon-Assas Paris II de París. Tiene un diploma de MICA (Asociación Internacional de Cumplimiento).

Denyakina Galina Nikolaevna

Entrenador profesional. Socio de Leaders Labs

Más de 20 años de experiencia en puestos directivos en el ámbito de la gestión de recursos humanos en Credit Suisse, CS First Boston, HSBC, incluidos 5 años de trabajo como coach con mandos altos y medios. Estudió en la London Business School en el programa de educación ejecutiva. Coach certificado - practicante en el campo de la fijación y consecución de objetivos (Goal Mapping). Continúa su formación en la London Academy of Coaching (Coaching Corporativo y Ejecutivo, Coaching de Rendimiento Personal, Coaching para Pequeñas Empresas, Coaching Juvenil).

Katysheva Irina Yurievna

Asesor del Director del Departamento de Lucha contra las Prácticas Desleales del Banco de Rusia

Miembro del Instituto de Auditores Internos desde el 17 de enero de 2006. Miembro del grupo de expertos sobre ALD/CFT, control interno y riesgo regulatorio (cumplimiento) en el ECS del Comité del Consejo de la Federación de la Asamblea Federal de la Federación de Rusia sobre el presupuesto y los mercados financieros y en el Comité ES Duma Estatal Asamblea Federal de la Federación de Rusia sobre el mercado financiero. Experiencia laboral de los últimos 15 años: Gerente Senior KPMG – consultoría de riesgos; Jefe del Servicio de Control Interno (Cumplimiento) de PJSC Promsvyazbank; Jefe del Servicio de Cumplimiento de PJSC Bank Uralsib; Jefe del Departamento de Valores del Ministerio de Finanzas de la Región de Moscú. Desde 1994 en el negocio bancario (experiencia como comerciante de valores durante 6 años en varias bolsas de MICEX, MCSE, MFB, back office y contable, organizador de la emisión de préstamos de bonos)

Kirdan Rinat

CFA, socio de la empresa ATON, director del Departamento de Gestión de Riesgos

Antes de asumir el cargo de jefe de gestión de riesgos, dirigió la dirección de investigación del mercado de deuda y análisis macroeconómico de Rusia y los países de la CEI, y también fue codirector del departamento analítico. Antes de unirse a ATON, ocupó el cargo de director y analista senior en BCP Securities, donde cubrió la situación en los mercados de deuda de los países de la CEI y de Europa del Este. De 2007 a 2009 trabajó como analista senior en Renaissance Capital y se especializó en empresas de pequeña capitalización en la CEI y África. Se graduó con honores de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación ICEF y al mismo tiempo recibió una licenciatura en Economía y Gestión (BSc Econ & Mngt, 1st Hon) de la Universidad de Londres. En 2005 se graduó con honores de la London School of Economics and Political Science con una Maestría en Economía (MSc Econ, Dist).

Korolevich Olga Petrovna

Psicóloga en la modalidad de Análisis Transaccional (práctica privada), coach de desarrollo emocional

Doctor. Tiene experiencia trabajando en importantes empresas financieras (Troika Dialog, Sberbank CIB, etc.) desde 2007.
Miembro de la Asociación Europea de Análisis de Transacciones (EATA), Organización de Análisis de Transacciones de San Petersburgo (SOTA)
2014-2016 Profesor asociado del Departamento de Seguimiento Financiero y Mercados Financieros de la Universidad Estatal de Economía de Rusia (RINH), autor de publicaciones científicas.

Koriakina Yulia Sergeevna

Jefe del Departamento de Política de Personal del Fondo de Pensiones de la Federación de Rusia

Experto de la Comisión de Cualificaciones Profesionales de los Tipos de Seguro Social: jefe del grupo de trabajo para el desarrollo de un conjunto de herramientas de evaluación para evaluar las cualificaciones en el marco de las normas profesionales; experto en acreditación profesional y pública programas educativos en el campo de la economía, la gestión y las finanzas del Consejo de Cualificaciones Profesionales del Mercado Financiero de la Unión Rusa de Industriales y Empresarios, ganador del concurso del Gobierno de Moscú en el campo de la educación.

Doctor en Administración de Empresas (DBA), profesor titular, director de la Escuela Superior de Derecho de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación, mejor profesor de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación - 2013-2017, vicepresidente del Consejo de Expertos para adicional educación vocacional y formación corporativa, educación adicional adultos del Comité de Educación y Ciencia de la Duma Estatal de la Federación de Rusia, ganador del concurso del Gobierno de Moscú en el campo de la ciencia y las tecnologías educativas.

Lébedev Igor

Socio de KPMG, Forense, Consultoría de Gestión de Riesgos

Doctor. Más de 15 años de experiencia en el campo del control interno y auditoría, seguridad economica, investigaciones de fraude corporativo y otros abusos, incluso en otras firmas de las Cuatro Grandes.
Jefe del Departamento de Análisis de Riesgos y Seguridad Económica de la Universidad Financiera del Gobierno de la Federación de Rusia.
Autor de monografías y publicaciones en revistas sobre el tema de garantizar la seguridad económica, combatir la corrupción y el fraude, análisis de riesgos, etc.
Miembro de la Asociación Internacional de Cumplimiento (ICA).

Candidato de Ciencias Económicas, Jefe de Sector, IMEMO RAS. E. M. Primakova, miembro del Consejo de Expertos en educación vocacional adicional y formación empresarial, educación adicional de adultos dependiente del Comité de Educación y Ciencia de la Duma Estatal.

Pak Larisa Vladimirovna

Subdirector del Centro Educativo y Metodológico del Servicio Federal Antimonopolio de Rusia (sucursal de Moscú)

ICA y Manchester Business School (MICA, 2010)
Experiencia en la industria financiera desde 1998. Durante más de 12 años, dirigió los departamentos jurídicos y de cumplimiento de bancos extranjeros en Rusia. Incluido en el GC Powerlist (The Legal 500, 2015).
Desde 2018 dirige trabajos científicos y de expertos sobre cuestiones de regulación antimonopolio y derecho de la competencia en el Centro Educativo y Metodológico del Servicio Federal Antimonopolio de Rusia (Moscú). Se dedica a actividades docentes sobre cuestiones de cumplimiento antimonopolio de los programas educativos del Centro Educativo y Metodológico del Servicio Federal Antimonopolio de Rusia, así como a la gestión del cumplimiento en las principales universidades de Rusia.

Savushkin Antón Vyacheslavovich

Jefe del Servicio de Control Interno - Vicepresidente del Consejo de Administración de PJSC Moscú Exchange

De 2001 a 2005 ocupó el cargo de controlador de cumplimiento en la filial Raiffeisen Bank International AG (JSC Raiffeisenbank). De 2005 a 2008, estuvo involucrado en el cumplimiento de los requisitos del Grupo ING en el campo del control de cumplimiento en ING BANK (EURASIA) JSC, parte de una corporación financiera internacional que representa productos bancarios y de inversión. De 2008 a 2011, fue jefe del Departamento de Control de Cumplimiento de PJSC MDM Bank con la responsabilidad de gestionar los riesgos de cumplimiento tanto en MDM Bank como en sus filiales. Graduado de la Universidad Estatal de Moscú Universidad Tecnica lleva el nombre de N.E. Bauman. MBA Universidad Estatal de Moscú. M.V. Lomonósov. En 2016, recibió el premio Compliance 2015 por su contribución al desarrollo del cumplimiento en Rusia.

Sorokin Oleg Vladimirovich

Jefe del grupo de expertos del Departamento de Lucha contra las Prácticas Desleales del Banco de Rusia

En el mercado financiero ruso desde 2007. Dirigió los departamentos de servicios jurídicos y análisis y gestión de riesgos de grandes holdings industriales estatales y sociedades de inversión privadas, participante profesional en el mercado de valores y sociedad gestora. Dirigió el Departamento Legal de Rosreestr. Fue investigador en el Instituto de Legislación y Derecho Comparado del Gobierno de la Federación de Rusia. Formó parte de las juntas directivas de varias empresas estatales y privadas. Graduado con honores de la Academia Financiera del Gobierno de la Federación de Rusia.

Frolova María Vladimirovna

Socio de la práctica de Servicios Fiscales, oficina de Ernst & Young en Moscú

Trabaja en Ernst & Young desde 2002. Graduado de REA que lleva el nombre. V.G. Plejánov, con especialización en “Finanzas y Crédito” y con especialización en “Impuestos y Tributación”. Se especializa en brindar servicios profesionales en el campo de la tributación a empresas financieras, así como a empresas no financieras para transacciones financieras; en la prestación de servicios de consultoría en temas de desautorización, en el campo de precios de transferencia para diversos tipos de transacciones financieras, incluidas operaciones de financiación y financiación intragrupo. Lideró varios proyectos relacionados con la consultoría sobre la implementación de los requisitos FATCA/CRS para organizaciones no financieras, bancos y grupos de inversión ubicados en Rusia y los países de la CEI.

Heilo Dmitri Leonidovich

Director General del Departamento de Cumplimiento de Sberbank PJSC

Candidato en Derecho, Graduado del programa Gestión con Cumplimiento (Universidad de Manchester, Bsc (Hons), estudios de gestión), Academia de Derecho del Estado de Moscú (especialización “Derecho Financiero y Contabilidad”), Escuela Superior de Economía (Especialización “Gestión Financiera”) . Cuenta con diplomas en materia de cumplimiento: Diploma Internacional ICA en Cumplimiento (con distinción), Diploma de Postgrado Profesional ICA en Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento. Membresía profesional del ICA (FICA). Proporciona apoyo legal/de cumplimiento a instituciones financieras desde 1997. Tiene experiencia en la preparación de proyectos de leyes federales y otras regulaciones en el campo de los mercados financieros y los impuestos. Trabajó en el regulador ruso (FSFM de Rusia). Mejor docente de la Escuela Superior de Derecho de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación – 2017.

Shumanov Iliá Vyacheslavovich

Diputado director general"Transparencia Internacional - Rusia"

El 29 de marzo, los estudiantes del programa Chief Compliance Officer de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación se familiarizaron con los productos Legaltech del gestor de cumplimiento “Antirutin” y Check4Trick.

Estudiar la experiencia de organización del cumplimiento en SBERBANK CIB.

El 15 de febrero, los estudiantes del programa HSE Chief Compliance Officer conocieron la organización de cumplimiento en SBERBANK CIB.

Por primera vez en Rusia, la Universidad HSE completó un programa de educación empresarial en el campo de la gestión del cumplimiento

La Escuela Superior de Derecho de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación otorgó diplomas de reciclaje profesional a los primeros responsables de cumplimiento normativos rusos.

El profesor Thomas Krüssmann presidirá el Consejo Internacional de Supervisión de la Escuela Superior de Derecho de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación

Uno de los principales especialistas del mundo en el campo del derecho de Europa del Este, Profesor Thomas Krüssmann - Doctor en Derecho (Dr. Iur., Universidad de Hamburgo, Alemania), Doctor en Habilitación en Derecho de Europa del Este (Universidad de Passau, Alemania), LL .M en Derecho Comercial y Corporativo (King's College, Londres, Reino Unido) encabezará el Consejo de Supervisión Internacional de la Escuela Superior de Derecho de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación.

En la Facultad de Derecho de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación finalizó el I Congreso Internacional “Gestión del Cumplimiento: Tendencias, Desafíos, Soluciones”.

A la jornada asistieron alumnos de los programas de reciclaje profesional “Compliance Management”, “Director de Servicios Jurídicos”, miembros del club de antiguos alumnos de la Escuela Superior de Derecho.

La economía digital requiere una nueva realidad jurídica

Director de la Escuela Superior de Derecho, profesor titular de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación D.L. Kuznetsov participó en la sesión “Relaciones laborales en la economía digital” del Foro de Inversiones Ruso “Sochi 17”.

Representantes de la Escuela Superior de Derecho formaron parte del Consejo de Expertos del Comité de Educación y Ciencia de la Duma Estatal

Por decisión del Comité de Educación y Ciencia de la Duma Estatal Asamblea Federal de la Federación de Rusia el 29 de noviembre de 2016, el director de la Escuela Superior de Derecho, Doctor en Administración de Empresas, profesor titular de la Escuela Superior de Economía de la Universidad Nacional de Investigación se convirtió en vicepresidente del Consejo de Expertos en educación vocacional adicional y formación corporativa, educación adicional para adultos bajo el Comité de Educación y Ciencia de la Duma Estatal

La posición de liderazgo de nuestra empresa en el mercado está determinada en gran medida por la escala y el volumen de negocios de sus actividades, el desarrollo dinámico y la constante diferenciación de productos y servicios para los suscriptores. Sin embargo, para ser una empresa exitosa hoy en día, no basta con esforzarse únicamente en mejorar la inversión y la eficiencia operativa. La fama de nuestra Empresa nos obliga a dotarla de la mejor calidad posible. reputación empresarial como organización socialmente responsable ante el estado, nuestros suscriptores, accionistas, socios, todas las partes interesadas y la sociedad. Durante varios años, MTS ha estado desarrollando activamente un sistema corporativo para garantizar el cumplimiento de los requisitos de la legislación aplicable y la conducta empresarial ética: cumplimiento.

El 23 de octubre de 2015 se llevó a cabo el primer Día Corporativo de Ética y Cumplimiento en la historia de la Compañía. Empleados de todas las regiones de Rusia participaron en capacitaciones presenciales y remotas organizadas por especialistas del Departamento de Cumplimiento y Macrorregiones, y recibieron respuestas a sus preguntas sobre ética y cumplimiento.

La Compañía se adhiere a los principios de cumplimiento de los requisitos de la legislación anticorrupción aplicable 1 y conducta comercial ética en todo tipo de relaciones comerciales e independientemente del país del mundo en el que la Compañía desarrolle sus actividades comerciales. La Compañía consagra el principio de no aceptación de la corrupción en todas sus formas y manifestaciones, tanto en actividades diarias, y en la implementación de proyectos estratégicos.

El sistema de cumplimiento de MTS PJSC establece medidas encaminadas a gestionar los riesgos regulatorios, mejorar la cultura corporativa de la Compañía, introducir y desarrollar mejores prácticas de gobierno corporativo en la Compañía, así como estándares de conducta empresarial responsable, con base en las normas de la legislación aplicable, recomendaciones de autoridades reguladoras, y aspectos específicos de la industria y mejores prácticas en esta área.

La función de cumplimiento es responsable del desarrollo e implementación de un programa de cumplimiento anticorrupción, gestionar los conflictos de intereses y actualizar las disposiciones del Código de Conducta y Ética Empresarial.

MTS PJSC ha introducido el puesto de Director del Departamento de Cumplimiento, directamente subordinado al Presidente de MTS, quien gestiona la construcción e implementación de una función de cumplimiento completa en MTS y sus subsidiarias.

1 Legislación anticorrupción de los países en los que opera el Grupo, Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de 1977, Ley de Soborno de 2010

Reglamentos

En 2015 se actualizó el Código de Conducta y Ética Empresarial (en adelante, el Código). El Código debe considerarse como un documento que contiene un conjunto mínimo de estándares y requisitos adoptados por la Compañía para promover una conducta comercial honesta y ética y prevenir abusos. El Código define las reglas y estándares que los empleados deben cumplir en su trabajo diario. En los casos en que se requiera el uso de estándares más altos que los requeridos en la práctica comercial, o un acto legal regulatorio de mayor fuerza legal según la ley aplicable, MTS utilizará dichos estándares altos.

El Código de MTS PJSC cubre temas como MTS y empleados, MTS y clientes, MTS y la sociedad, MTS y leyes, Apelaciones e informes de violaciones del código, que establecen nuestra responsabilidad ante los empleados, suscriptores, accionistas, socios y todas las partes interesadas. y el público. Se realizan cambios a las disposiciones del Código según sea necesario.

Las disposiciones del Código se aplican a los miembros de la Junta Directiva, a la gerencia y a todos los empleados. Todos los empleados son responsables del cumplimiento del Código y son personalmente responsables de sus acciones. Los estándares de conducta y ética empresarial establecidos en el Código también se aplican a todas las empresas incluidas en el Grupo MTS.

• La política de “Cumplimiento de las Leyes Anticorrupción” se aplica a todos los empleados y altos directivos de la Compañía y está sujeta a revisión obligatoria para todos los nuevos empleados.
• Política de gestión de conflictos de intereses se aplica a todos los empleados y altos directivos de la Compañía y está sujeto a revisión obligatoria para todos los nuevos empleados. En 2015, el documento se mejoró significativamente, en particular, se aclaró el concepto de “parientes cercanos”, se complementaron los principios de gestión de conflictos de intereses con otros nuevos, como la colegialidad y la deliberación, y también se proporcionó el procedimiento para su implementación. . Se tuvieron en cuenta las recomendaciones contenidas en la Carta del Banco de Rusia de 10 de abril de 2014 “Sobre el Código de Gobierno Corporativo”. También se ha elaborado un nuevo anexo con ejemplos de conflictos de intereses y opciones optimas su asentamiento.

Elementos principales del sistema de cumplimiento

• La dirección de la Compañía demuestra activamente su compromiso con los principios de cumplimiento, y también apoya los esfuerzos para implementar y asegurar el funcionamiento del sistema de cumplimiento corporativo (tono desde arriba);
• La empresa realiza periódicamente actividades para identificar y posteriormente actualizar riesgos de corrupción, prestando especial atención a los riesgos específicos de sus actividades, regiones de presencia, así como procesos de negocio potencialmente vulnerables;
• La Compañía desarrolla e implementa procedimientos anticorrupción que son razonables y proporcionales al nivel y la naturaleza de los riesgos identificados;
• La Compañía implementa y mantiene un programa para capacitar a sus empleados y miembros de los órganos de dirección en los principios y estándares de cumplimiento de las leyes anticorrupción aplicables a través de un sistema de capacitación especialmente diseñado. A través de información y capacitación, la Compañía ayuda a mejorar el nivel de cultura corporativa, conciencia en temas anticorrupción y conducta empresarial ética;
• La empresa monitorea la efectividad de los procedimientos implementados para prevenir la corrupción, controla su cumplimiento y, de ser necesario, los mejora;
• la Compañía ha establecido criterios para determinar la necesidad de incluir una cláusula anticorrupción en el texto del contrato, que tienen en cuenta el nivel de riesgo tanto en función de la categoría de la contraparte como del tipo de relación que se establece;
• Para minimizar el riesgo de participación de la Compañía en actividades de corrupción, la Compañía ha desarrollado procedimientos de diligencia debida tanto en relación con las contrapartes - entidades legales (incluidos participantes en empresas conjuntas, empresas o asociaciones) como en relación con las personas con las que la Compañía planea celebrar un contrato de trabajo o un contrato civil. El procedimiento de verificación también se aplica en los casos en que la Compañía adquiera una participación en cualquier persona jurídica;
• La Compañía ha establecido un procedimiento de control preliminar, así como un sistema de reporte y posterior análisis de las transacciones de mayor riesgo desde el punto de vista de cumplimiento, incluyendo, pero no limitado a, en materia de donaciones, gastos de entretenimiento, organización de eventos. , corporativo responsabilidad social, adquisiciones, marketing, ventas, transacciones de fusiones y adquisiciones, etc.;
• Como parte de los procedimientos de control interno, la Compañía realiza inspecciones de la disciplina de ejecución del procedimiento establecido para la realización de los procesos de negocios, incluyendo inspecciones de la legalidad de las transacciones con los activos de la Compañía;
• La Compañía opera una “Línea Unificada” (la línea de la unidad de control y auditoría interna [correo electrónico protegido]), a los que los empleados pueden enviar mensajes sobre violaciones de los requisitos de las Políticas “Cumplimiento de la legislación anticorrupción”, “Gestión de conflictos de intereses en MTS PJSC”. Al contactar a los Estados Unidos línea directa» los empleados tienen derecho a no indicar datos (dirección de correo electrónico) para comentario. Los solicitantes de buena fe están protegidos por la Compañía contra cualquier forma de acoso o discriminación.

Información y formación

Los empleados son informados sobre las políticas existentes en MTS al contratar y firmar un contrato de trabajo. El empleado revisa las políticas y regulaciones obligatorias, incluidas las Políticas de Cumplimiento Anticorrupción, Gestión de Conflictos de Intereses y Código de Conducta y Ética Empresarial, y firma la hoja de familiarización, asegurándose de que todos los empleados recién contratados (100%) estén informados.

Todos los miembros de los órganos de gobierno (afiliados al centro corporativo en Moscú) están familiarizados con las políticas y métodos anticorrupción y también participan regularmente en sesiones de capacitación. La administración de la Compañía se certifica anualmente por el cumplimiento del Código de Ética y Conducta Empresarial y de la Política de Cumplimiento de la Legislación Anticorrupción.

Los contratistas se familiarizan con el Código de conducta y ética empresarial de MTS, el Código de proveedores y la Política de "Cumplimiento de la legislación anticorrupción" y firman un certificado, según el cual se comprometen a cumplir con los requisitos de la legislación anticorrupción, en el etapa de presentación de los documentos de licitación.

La Compañía ha desarrollado un sistema de valores a partir del cual se ha construido un modelo de competencias que incluye, desde 2014, competencias de cumplimiento. El nivel de desarrollo de competencias se tiene en cuenta al evaluar el desempeño de los empleados de MTS junto con la implementación de los KPI corporativos y las tareas individuales. Las competencias se describen en términos de indicadores de comportamiento que pueden observarse, medirse y desarrollarse.

La Compañía ha desarrollado un sistema de capacitación en cumplimiento, que incluye cursos electrónicos obligatorios y capacitación presencial, así como sesiones informativas adicionales, discursos, participación en conferencias internas de la Compañía sobre diversos aspectos del cumplimiento con el fin de mantener constante el conocimiento de los empleados sobre los aspectos legales. requisitos, políticas internas y procedimientos que debe seguir cada empleado de MTS.

El aprendizaje electrónico está representado por dos cursos de formación: “Código de conducta y ética empresarial” (lanzado en 2013) y “Cumplimiento de la legislación anticorrupción” (lanzado en 2014), que son obligatorios para todos los nuevos empleados, así como cada dos años. para todos los empleados existentes, independientemente de su puesto.

El Código de Conducta y Ética Empresarial es una formación fundamental en el cumplimiento de las normas y requisitos de la Compañía, incluidos los requisitos anticorrupción. En 2015 el curso fue actualizado de acuerdo con ultima versión Código, una nueva version Se lanzó el curso para todos los empleados de la Compañía.

aprendizaje electrónico

La Dirección de Cumplimiento, junto con la Dirección de Universidad Corporativa, realiza un seguimiento periódico de la finalización oportuna de la formación por parte de los empleados, informando a la alta dirección de la Compañía. En 2015, solo 2.385 personas recibieron formación en seminarios de formación, incluidos los altos directivos.

Resultados del desarrollo del sistema de cumplimiento en 2015

Se implementó un proyecto para evaluar de forma independiente la efectividad del sistema corporativo de cumplimiento anticorrupción en MTS PJSC con la participación de un consultor externo. Su objetivo era evaluar el cumplimiento del sistema anticorrupción de MTS con los requisitos de la legislación anticorrupción aplicable y las mejores prácticas globales en el campo de la anticorrupción.

En el marco del proyecto se llevó a cabo lo siguiente:

• evaluación de los elementos del sistema de cumplimiento,
• análisis de la eficacia de los procedimientos de control anticorrupción y su implementación real,
• disponibilidad de documentos que formen un sistema sobre anticorrupción, procedimientos de "tono desde arriba".

Se implementó un proyecto para que los departamentos evalúen de forma independiente los riesgos de cumplimiento en sus procesos de negocio inherentes (evaluación de riesgos ascendente) con apoyo metodológico del Departamento de Cumplimiento. Con base en los resultados del proyecto, se actualizó el mapa de riesgos de cumplimiento y se planificó la actualización de controles para dos procesos. El procedimiento de autoevaluación de riesgos de cumplimiento por parte de las unidades de negocio pasará a ser anual y estará automatizado.

Se revisaron y mejoraron una serie de procedimientos importantes para el sistema de cumplimiento, se finalizaron los documentos regulatorios, incluidas las propuestas para cambiar el procedimiento de verificación de contrapartes con el fin de optimizarlo e introducir un enfoque basado en el riesgo, la versión actual del Código de Se actualizó la conducta y ética empresarial de MTS PJSC, etc.

Se continuó trabajando para desarrollar una cultura de comportamiento concienzudo y fomentar las llamadas a la línea directa con denuncias de presuntas infracciones. En particular, se implementó la iniciativa de realizar el primer Día Corporativo de Ética y Cumplimiento.

Se ha organizado una medición periódica de la disciplina en la ejecución de los procedimientos y controles de cumplimiento mediante seguimientos trimestrales en áreas de alto riesgo. En comparación con 2014, se observó una tendencia a la baja en el número de violaciones. Durante 2015 se realizó una inspección y revisión de expertos información en 28 situaciones sobre la presencia de conflictos de intereses (COI). Se resolvieron 7 COI reales y 9 COI potenciales.

Continuaron los trabajos de implementación del sistema de cumplimiento en la nueva COSUDE “UMS” en Uzbekistán de acuerdo con el plan previamente aprobado.

Continuó el desarrollo activo de los sistemas de cumplimiento en las filiales y filiales de MTS. La compañía presta especial atención al desarrollo del cumplimiento en jurisdicciones con alto riesgo país. Como parte de la estrategia para desarrollar el sistema de cumplimiento en todo el Grupo de Empresas MTS, las empresas recién incorporadas al Grupo MTS están incluidas en el programa de implementación.

Premios Cumplimiento 2015

El director del departamento de cumplimiento de MTS PJSC recibió el premio ICA Compliance 2015 en la categoría "Por promover la práctica de cumplimiento". Los logros de MTS en el desarrollo y promoción de las mejores prácticas de cumplimiento han recibido el reconocimiento público de los expertos de la Asociación Internacional de Cumplimiento en Rusia.

Planes de desarrollo de cumplimiento en 2016

• Implementación de prácticas avanzadas de cumplimiento, estudiando la experiencia exitosa de grandes empresas internacionales, analizando la posibilidad y viabilidad de su implementación en el Grupo MTS;
• mejorar la cultura corporativa y desarrollar un grado de conciencia que se convierta en un control interno universal de cada empleado a la hora de tomar decisiones comerciales (objetivo a largo plazo);
• Implementación de proyectos para la creación y difusión de mejores prácticas:

Participación en el Comité de Proyecto internacional ISO PC/278 para el desarrollo de la norma internacional ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno;

Participación en el Comité Técnico Nacional de Normalización TC 123 sobre el desarrollo de GOST “Gestión anticorrupción de una organización”;

Participación en la iniciativa OCDE y MICEX para crear y operar un club de empresas para el desarrollo del gobierno corporativo y la ética empresarial;

• garantizar el cumplimiento de los sistemas de gestión de cumplimiento ISO 19600: desarrollo de una política de cumplimiento unificada que consolide un enfoque unificado para la gestión de riesgos de cumplimiento, coordinación de la construcción e implementación de todos los programas de cumplimiento de acuerdo con un principio unificado para construir un sistema de cumplimiento;
• automatización total o parcial de algunos procesos de cumplimiento; optimización del proceso de verificación de contrapartes.

Anti corrupcion

En 2015, Rusia mejoró su posición en materia de corrupción y obtuvo 29 puntos, ocupando el puesto 119 de 168 posibles, según un estudio de Transparencia Internacional. Sierra Leona, Guyana y Azerbaiyán demostraron niveles similares de corrupción. “Si comparamos el indicador actual de Rusia con el resultado de años anteriores, el indicador general del país ha cambiado en mejor lado sólo dos puntos, y un aumento significativo en la clasificación se debe a la dinámica de otros estados”, dice el estudio.

Para reducir el nivel de corrupción en el país se necesitan esfuerzos consolidados del gobierno, las empresas y la población. Estamos convencidos de que siempre es necesario empezar por uno mismo y, por eso, MTS hace todo lo posible para reducir los riesgos de corrupción, introduce las medidas anticorrupción más avanzadas, basadas en las normas de la legislación anticorrupción de los países en los que opera la Compañía. Los principales documentos que regulan los requisitos anticorrupción dentro de MTS son el Código de Ética y Conducta Empresarial y la Política "Cumplimiento de la legislación anticorrupción". Además, los procedimientos para garantizar el cumplimiento de la legislación anticorrupción están consagrados en las regulaciones de procesos comerciales de la Compañía.

MTS ha formado una función de cumplimiento anticorrupción destinada a implementar un sistema de cumplimiento que establece estándares para asignar la responsabilidad personal de la toma de decisiones, incluida la verificación y evaluación de acciones de corrupción, a los propios iniciadores y a sus supervisores inmediatos.

Resultados del desarrollo de prácticas anticorrupción en 2015

El 19 de marzo de 2015, MTS se adhirió a la Carta Anticorrupción de las Empresas Rusas y fue incluida en el Registro Consolidado de Participantes de la Carta.

La Carta Anticorrupción de las Empresas Rusas fue firmada por los jefes de la Unión Rusa de Industriales y Empresarios, la Cámara de Comercio e Industria de Rusia, “ Negocios Rusia" y "OPORA Rusia" el 20 de septiembre de 2012 en el XI Foro de Inversiones en Sochi con la participación del Presidente del Gobierno de la Federación de Rusia, D. A. Medvedev.

La esencia de este documento es la introducción por parte de las empresas de programas y prácticas especiales anticorrupción que se relacionan no solo con la situación dentro de las empresas, sino también con las relaciones con los socios comerciales y el Estado.

Se desarrollaron, aprobaron y pusieron en vigor nuevas versiones de la normativa interna anticorrupción:

• La política "Antifraude" 1 establece los principios básicos de la lucha contra el fraude, el marco legal y organizativo para prevenir, identificar, minimizar y (o) eliminar las consecuencias del fraude en MTS PJSC;
• El reglamento del proceso “Estudio de información de contrapartes” establece el procedimiento para la preparación y realización del procedimiento de estudio de información de contrapartes;
• El reglamento del proceso “Realización de una Investigación Interna” determina el procedimiento para identificar hechos, circunstancias, personas culpables de violar los requisitos de las leyes laborales y civiles y los documentos reglamentarios de la Compañía; signos de violaciones de la legislación penal y administrativa vigente de la Federación de Rusia, la legislación anticorrupción y la legislación sobre la lucha contra el uso de información privilegiada (en la medida en que se relacione con las actividades del grupo de empresas MTS PJSC y/o sus empleados), así como legislación antimonopolio; identificando las causas y condiciones que contribuyeron a la comisión de violaciones y causar daños materiales a la Compañía.

1 El fraude en las redes de comunicación es la actividad deliberada de personas en las redes de comunicación, incluidas las fraudulentas, para la recepción ilegal de servicios y el uso de recursos de un cliente y/o operador de telecomunicaciones sin el pago adecuado, para el acceso ilegal a información privada del cliente. y/u operador, incluso con el propósito de generar ingresos, así como otras acciones destinadas a causar pérdidas u otros daños al cliente y/u operador. Tales acciones, por ejemplo, incluyen la clonación de tarjetas SIM, piratería de equipos y generación de tráfico hacia direcciones PRS internacionales, acceso no autorizado a cuentas personales de suscriptores con el fin de retirar fondos y terminación no autorizada del tráfico internacional.

En el marco de la implementación de la Política “Cumplimiento de la Legislación Anticorrupción”, se llevaron a cabo las siguientes actividades.

Organizacional y legal:

• se han mejorado los procedimientos para prevenir los riesgos de corrupción característicos de las actividades de la empresa;
• se realizaron inspecciones en áreas de actividades de la empresa asociadas con mayor riesgo de corrupción;
• hubo interacción regular con los departamentos de cumplimiento y control;
• interactuó periódicamente con autoridades reguladoras y de aplicación de la ley sobre cuestiones anticorrupción;

En el ámbito de la política de personal:

• se llevaron a cabo controles adicionales de los empleados cuando se consideró el nombramiento para puestos de alta dirección;
• se realizaron pruebas de polígrafo a los empleados involucrados en las adquisiciones, así como a la hora de cubrir los puestos más expuestos al riesgo de corrupción;

Durante el período del informe, no se identificaron hechos de corrupción en MTS. No existen acciones legales relacionadas con prácticas corruptas contra MTS o sus empleados.

En el ámbito de las adquisiciones y la gestión patrimonial:

• brindó apoyo y control de procedimientos competitivos, actividades contractuales y de adquisiciones;
• se realizaron auditorías de actividades financieras y económicas, ejecución de contratos y proyectos de inversión;
• controles realizados condición financiera contrapartes al realizar procedimientos de adquisiciones, con el fin de identificar signos de conflicto de intereses, minimizando el número de compras a un solo proveedor;
• Se llevó a cabo una auditoría del uso de la propiedad, incluidos los inmuebles, a efectos legales.

En el ámbito de las operaciones en los mercados financieros:

• Se llevó a cabo un seguimiento periódico del cumplimiento de los requisitos de acceso a información privilegiada y a información constitutiva de secreto comercial.

Prevenir la corrupción en proyectos benéficos

MTS implementa programas caritativos de acuerdo con la Política "Actividades de MTS en el campo de la caridad" y las regulaciones del proceso "Organización e implementación de proyectos caritativos". Estos documentos indican los principios básicos de planificación e implementación de actividades en el campo de la caridad, incluidos los principios de cumplimiento, así como el procedimiento necesario para organizar y realizar proyectos caritativos a nivel federal y niveles regionales. También contiene una lista cerrada de circunstancias para brindar asistencia caritativa, así como requisitos para documentos necesarios para una contabilidad detallada de los gastos caritativos, incluido el requisito de proporcionar un informe detallado sobre el uso previsto de los fondos de MTS.

Para prevenir riesgos de corrupción en el proceso de implementación de proyectos benéficos, la aprobación de todos estos proyectos se lleva a cabo en el sistema Oracle E-Business Suite, que garantiza la participación de todas las partes obligadas en la cadena de aprobación. En el caso de la implementación de proyectos benéficos con la participación de funcionarios gubernamentales, también se deberá realizar la coordinación con el Departamento de Cumplimiento.

El Departamento de Cumplimiento también realiza un seguimiento posterior del cumplimiento del procedimiento y requisitos para la implementación de proyectos solidarios como parte del seguimiento trimestral. Si se detectan violaciones, el Departamento de Cumplimiento informa al jefe del contratista y hace recomendaciones sobre medidas disciplinarias para prevenir violaciones en el futuro.

Comunicar políticas y prácticas anticorrupción

Antes de concluir una relación contractual, todas las contrapartes potenciales de la Compañía se someten a un procedimiento de verificación obligatorio, incluso para identificar signos de riesgos de cumplimiento, y también deben familiarizarse con el Código de Conducta y Ética Empresarial de MTS y el "Cumplimiento de las normas anticorrupción". Política “Legislación”. Para poder participar en los procedimientos de adquisición de la Compañía antes de la celebración del Acuerdo, entidad deberá completar un Cuestionario que revele los aspectos y en qué medida ha tenido en cuenta la legislación anticorrupción aplicable.

Cláusulas anticorrupción en la celebración de contratos.

Dependiendo del tipo de contraparte y del contrato que se celebre, proponemos firmar un acuerdo adicional (una cláusula anticorrupción) en el que especificamos la obligación de la contraparte de no participar en esquemas de corrupción. Las reglas para incluir una cláusula anticorrupción se detallan en el reglamento de “Organización del Trabajo Contractual”, contienen criterios que permiten determinar la necesidad de incluir cláusulas en los contratos dependiendo del tipo de contraparte y el tipo de gasto. así como una descripción de los tipos de gastos propiamente dichos. El control sobre la inclusión de una cláusula anticorrupción se implementa en el marco del sistema electrónico de aprobación de contratos Oracle E-Business Suite en la etapa de creación del contrato por parte del contratista. Dependiendo del tipo de gasto especificado, el sistema determina automáticamente la necesidad de dicha cláusula en el contrato. Al mismo tiempo, nos reservamos el derecho de nuestras contrapartes a realizar cambios en la cláusula anticorrupción o proponer su propia versión, la cual es acordada con el Departamento de Cumplimiento.

Para minimizar el riesgo de participación de la Compañía en actividades de corrupción, MTS ha desarrollado procedimientos de diligencia debida para contrapartes: personas jurídicas e individuos. Un procedimiento similar también se aplica en los casos en que la Sociedad adquiere una participación en cualquier persona jurídica.

Planes para el desarrollo de la política anticorrupción

En 2016 se trabajará en mayor desarrollo La política anticorrupción continuará como parte del desarrollo del sistema de cumplimiento. Se continuará mejorando los estándares y documentos regulatorios para hacer más transparentes los procesos de negocios, así como los mecanismos de monitoreo anticorrupción destinados a mejorar la efectividad de las medidas tomadas para prevenir la corrupción en MTS.