Reglamento de la Dirección de Comunicación Corporativa. Documentación. Recursos de información básica

De conformidad con la Ley Federal de 26 de diciembre de 1995 N 208-FZ “Sobre sociedades anónimas akh" y el Código Civil de la Federación de Rusia, con el fin de aumentar la eficiencia del gobierno corporativo en las sociedades anónimas con participación de la Federación de Rusia mediante la estandarización y regulación de las actividades del secretario corporativo en las sociedades anónimas con participación estatal. , Ordeno:

2. Me reservo el control sobre la ejecución de esta orden.

Recomendaciones metodológicas para la organización del trabajo de un secretario corporativo en una sociedad anónima con participación estatal.

Introducción

La principal tarea de un secretario corporativo en una sociedad anónima con participación estatal es la implementación efectiva de la política corporativa y la organización de comunicaciones efectivas entre los accionistas, los órganos de dirección y control y la propia sociedad anónima.

Actualmente, la importancia del cargo de secretario corporativo en sociedades anónimas con participación estatal se debe a una serie de razones objetivas:

Un aumento en el número y la complejidad de los procedimientos corporativos, cuya implementación está prevista por la legislación rusa, destinados a proteger los derechos e intereses de propiedad de los accionistas e inversores. El cumplimiento total de los requisitos de la legislación corporativa es una tarea bastante laboriosa y requiere conocimientos especiales y altas calificaciones de los especialistas pertinentes;

Un aumento simultáneo de la responsabilidad administrativa, penal y civil por el incumplimiento de los requisitos legales pertinentes. Al mismo tiempo, tanto la sociedad anónima con participación estatal como los miembros del consejo de administración y los funcionarios pueden ser considerados responsables por este motivo;

Consolidando en el reglamento interno de las sociedades anónimas con participación estatal, de acuerdo con las recomendaciones de las “mejores prácticas globales de gobierno corporativo”, obligaciones adicionales asumidas por una sociedad anónima con participación estatal en relación con sus accionistas, con el objetivo de mejorar la imagen de una sociedad anónima con participación estatal, aumentar el atractivo de inversión de sus valores, aumentar el grado de confianza de sus contrapartes en esta sociedad anónima. El cumplimiento de tales obligaciones también requiere que una sociedad anónima con participación estatal realice ciertos procedimientos corporativos;

Intensificación de los trabajos para aumentar la eficiencia de los consejos de administración de las sociedades anónimas con participación estatal, lo que conlleva un aumento del volumen de flujo de documentos para asegurar la preparación de las reuniones de este órgano de dirección y sus comités, seguimiento de la ejecución de las decisiones que toman;

Un aumento en el volumen de comunicación entre autoridades, accionistas y sociedades anónimas con participación estatal y la necesidad de centralizar estos procesos de interacción.

1. Misión, estatus, subordinación del secretario corporativo

De acuerdo con el Código de Gobierno Corporativo de la Federación de Rusia, el secretario corporativo es un funcionario de una sociedad anónima que garantiza que la empresa cumpla con los requisitos de la legislación vigente, los estatutos y los documentos internos de la empresa, garantizando la implementación de los derechos e intereses legítimos de los accionistas.

Las actividades del secretario corporativo de una sociedad anónima con participación estatal (en adelante, el secretario corporativo) tienen como objetivo mejorar la eficiencia de la gestión de una sociedad anónima con participación estatal (en adelante, la empresa estatal ) en interés de sus accionistas, aumentando el atractivo de inversión de la empresa estatal, aumentando su capitalización y aumentando la rentabilidad empresarial.

Así, el secretario corporativo desempeña el papel de representante de los intereses de los accionistas. Sus actividades están dirigidas no sólo a proteger los derechos, sino también a garantizar los intereses patrimoniales de los accionistas, expresados ​​en el interés de los accionistas tanto en aumentar la capitalización de la empresa estatal como en aumentar la eficiencia de la gestión.

El estatus de funcionario indica la necesidad de otorgar al secretario corporativo de una empresa estatal una cierta cantidad de poder y poderes administrativos en relación con los empleados y gerentes de la empresa estatal.

Al mismo tiempo, para evitar un conflicto de intereses, el secretario corporativo de una empresa estatal debe ser lo más independiente posible de los órganos ejecutivos de la empresa estatal.

La independencia del secretario corporativo de una empresa estatal está garantizada mediante la asignación de las siguientes cuestiones a la competencia del consejo de administración de la empresa estatal:

1) aprobación de un candidato para el cargo de secretario corporativo y adopción de una decisión sobre la terminación de sus poderes;

2) aprobación del reglamento de la secretaría corporativa;

3) evaluación del trabajo del secretario corporativo y aprobación de informes sobre su trabajo;

4) pago de remuneración adicional al secretario corporativo (inclusión del secretario corporativo en el sistema de motivación de la gestión de la empresa estatal).

Dado que la competencia del consejo de administración está determinada por la Ley federal "sobre sociedades anónimas" y los estatutos de la empresa estatal, tal ampliación de la competencia del consejo de administración requiere realizar los cambios apropiados en los estatutos de la empresa estatal. .

Se recomienda introducir en los documentos de las empresas estatales el requisito de que el secretario corporativo informe de sus actividades al consejo de administración (presidente del consejo de administración). En la práctica, es difícil lograr la independencia total de un empleado de una empresa estatal de la dirección: las normas laborales, los procedimientos para enviar a un empleado a viajes de negocios o conferencias y el apoyo financiero al lugar de trabajo del empleado son, por regla general, los mismos para todos los empleados. de una empresa estatal.

El secretario corporativo de una empresa estatal se encuentra en doble subordinación: administrativamente, está subordinado al único órgano ejecutivo de la empresa estatal, y funcionalmente, está subordinado al presidente del consejo de administración de la empresa estatal. compañía.

Al mismo tiempo, el secretario corporativo es responsable de los resultados de sus actividades ante el consejo de administración y los accionistas de la empresa estatal.

En las grandes empresas estatales, para garantizar las actividades del secretario corporativo, se recomienda formar una unidad estructural especial: la Oficina del Secretario Corporativo. Se recomienda que el procedimiento para la creación y funcionamiento de esta división esté consagrado en el Reglamento de la Secretaría Corporativa.

La funcionalidad de la secretaría corporativa de una empresa estatal (Oficina de Secretaría Corporativa) se divide en trabajo organizativo para asegurar el funcionamiento de la Junta Directiva, examen legal de los documentos emitidos por la empresa estatal y divulgación de información a los reguladores y bolsas de valores. Falta de un solo persona responsable porque las cuestiones anteriores a menudo conducen a una coordinación ineficaz de acciones, a violaciones de los requisitos de la legislación corporativa dentro de los plazos establecidos, lo que conduce a sanciones, especialmente en cuestiones de divulgación oportuna y completa de la información. Por otro lado, la centralización excesiva de funciones relacionadas con la implementación de procedimientos de gobierno corporativo en una sola persona (división) no debe considerarse como un requisito obligatorio. Todo depende de la escala, estructura organizativa de la empresa estatal y de los procedimientos establecidos para la interacción entre los participantes en el proceso de gestión.

La distribución de las funciones de la Secretaría Corporativa entre varias divisiones no exime al secretario corporativo ni a la estructura del secretario corporativo de la responsabilidad por el cumplimiento de los procedimientos corporativos.

Para evitar un conflicto de intereses en condiciones de doble subordinación, recomendamos que la persona que desempeña las funciones de secretario corporativo evite combinar otras responsabilidades laborales, colocándolo en una posición subordinada en relación con la dirección. Sin embargo, la práctica de muchas empresas estatales muestra que tal combinación está permitida, siempre que se preserve el procedimiento para nombrar un secretario corporativo por parte del consejo de administración. Las funciones de secretario corporativo también pueden asignarse a un empleado de la empresa a tiempo parcial interno.

En algunas empresas estatales, el cargo de un empleado, que por sus responsabilidades funcionales se suele denominar secretario corporativo, tiene un nombre diferente: jefe de gabinete de la junta directiva, jefe del departamento de relaciones corporativas, director de gobierno corporativo, etc. Esta práctica no puede considerarse óptima. La utilización de este enfoque no permite asegurar la adecuada independencia del secretario corporativo y su subordinación funcional al consejo de administración.

La regulación legal de la institución de un secretario corporativo en Rusia está prácticamente ausente y se limita a las calificaciones laborales de un secretario corporativo incluidas en el Directorio de Trabajos de Trabajadores y Empleados (introducido por Orden del Ministerio de Salud y Desarrollo Social de Rusia). Federación de 17 de septiembre de 2007 N 605), así como la sección correspondiente del Código de Conducta Empresarial de la Federación de Rusia, que tiene carácter consultivo.

En ausencia de una regulación legal del secretario corporativo a nivel de legislación y estatutos federales, para evitar incertidumbres. estatus legal y las áreas de responsabilidad de este empleado, los consejos de administración de las empresas estatales deben desarrollar y aprobar un acto normativo interno - el Reglamento de la Secretaría Corporativa, que debe contener los siguientes apartados:

1) Disposiciones generales: se reflejan los objetivos de introducir la institución de un secretario corporativo;

2) El procedimiento para nombrar un secretario corporativo: el procedimiento para nominar a un candidato para el puesto de secretario corporativo, el procedimiento para considerar una candidatura y tomar una decisión sobre el nombramiento, el procedimiento para celebrar y el período de validez de un acuerdo, el procedimiento y fundamentos para tomar una decisión sobre la terminación anticipada de los poderes de un secretario corporativo;

3) Funciones del secretario corporativo - Descripción detallada funciones y tareas que enfrenta el secretario corporativo de esta empresa estatal;

4) Derechos y deberes del secretario corporativo;

5) Responsabilidad del secretario corporativo.

6) Condiciones y procedimiento para el pago de remuneraciones al secretario corporativo.

2. Principales tareas y funciones del secretario corporativo

La lista de tareas cuya solución se encomienda al secretario corporativo puede ser diferente en las distintas empresas estatales. La diferenciación del modelo funcional viene determinada, en primer lugar, por las características de la empresa estatal.

A continuación se muestra un modelo funcional de las actividades de un secretario corporativo de una empresa pública estatal, que es el más completo.

1. Brindar consultas a los miembros de la junta directiva, gerencia y accionistas de una empresa estatal sobre cuestiones de derecho y gestión corporativa.

La implementación de esta función tiene como objetivo prevenir acciones por parte de los órganos de dirección de una empresa estatal que conduzcan a la violación de los requisitos de la ley, los estatutos y documentos internos de la empresa estatal, la comisión de acciones. que contradigan decisiones previamente adoptadas por los órganos de administración, así como actuaciones que puedan dar lugar a conflictos en la relación entre los accionistas y la propia empresa estatal, sus directivos y demás partes interesadas.

Estas consultas son realizadas por el secretario corporativo durante las reuniones de los órganos colegiados de dirección, a solicitud de los accionistas, del órgano ejecutivo único, de los miembros del consejo de administración y del consejo de administración, así como por iniciativa.

Cabe destacar la práctica de publicar respuestas a preguntas frecuentes de los accionistas al secretario corporativo en el sitio web de una empresa estatal.

2. Vigilar el cumplimiento de los requisitos de la legislación corporativa, los estatutos y documentos internos de la empresa estatal, vigilar el cumplimiento de los derechos e intereses patrimoniales de los accionistas en la toma de decisiones de los órganos de dirección de la empresa estatal.

Este control se lleva a cabo con el fin de proteger los derechos e intereses patrimoniales de los accionistas, así como para prevenir la aplicación de sanciones a una empresa estatal, miembros de su directorio y funcionarios en caso de violación de los requisitos legales, y para reducir los riesgos de conflictos corporativos.

Al implementar funciones de control, el secretario corporativo deberá prestar especial atención al cumplimiento de las leyes relacionadas con la aprobación de transacciones importantes y transacciones de partes interesadas; ejecución de la decisión sobre el pago de dividendos adoptada por la junta general de accionistas; la validez de los ratios de conversión propuestos para su aprobación por la junta general de accionistas en el proceso de toma de decisión sobre reorganización; el cumplimiento de los requisitos para la colocación de acciones adicionales a valor de mercado al tomar la decisión de aumentar el capital autorizado, así como otros actos corporativos significativos, cuya comisión podría causar perjuicio a los accionistas.

Las herramientas que proporcionan esta función incluyen:

Iniciar el desarrollo de regulaciones para la realización de acciones corporativas relevantes con una definición clara de las áreas de responsabilidad de los gerentes individuales;

Realizar inspecciones y preparar informes/conclusiones basados ​​en los resultados de dichas inspecciones;

Otorgar al secretario corporativo el derecho de exigir a los funcionarios de la empresa estatal explicaciones escritas sobre las violaciones identificadas, así como el derecho de exigir acciones encaminadas a corregir dichas violaciones;

Imponer la obligación al secretario corporativo de informar al presidente del consejo de administración sobre todas las violaciones identificadas;

Otorgándose al secretario corporativo el derecho de someter a consideración del consejo de administración cuestiones relacionadas con tales violaciones, así como exigir la aplicación de sanciones a los responsables.

3. El secretario corporativo tiene un papel especial en la construcción de un sistema de gobierno corporativo y garantizar los requisitos de la legislación corporativa después de la privatización. empresas unitarias, así como en el caso de la adopción de decisiones pertinentes y la posterior enajenación de acciones de propiedad estatal. De acuerdo con la práctica establecida, los poderes del único órgano ejecutivo de una empresa estatal creada como resultado de la corporatización de una empresa unitaria estatal, por regla general, retienen al director de la empresa unitaria. Un gerente de este tipo a menudo resulta no estar familiarizado con los requisitos específicos de la legislación corporativa, lo que aumenta el riesgo de aplicar sanciones administrativas y de otro tipo a la sociedad anónima y a los miembros de sus órganos de dirección.

El secretario corporativo tiene un papel especial en la implementación de la política estatal de elegir abogados profesionales y directores independientes (en adelante, directores profesionales) para las juntas directivas de las empresas estatales. Dado que dichos directores son elegidos por iniciativa del Estado como accionista y, por regla general, no tienen contactos con la empresa estatal hasta el momento de la elección, el secretario corporativo se convierte en el enlace entre los directores profesionales, llevando a cabo las comunicaciones entre ellos y la dirección de la empresa estatal.

En particular, el secretario corporativo ayuda al director profesional recién elegido a familiarizarse con la empresa estatal y su gestión, garantiza el suministro de los documentos de la empresa estatal solicitados por el director profesional y, a través del secretario corporativo, el director profesional envía su propuestas a la dirección.

El secretario corporativo desempeña un papel especial en la implementación de la política estatal sobre el desarrollo de prácticas de gobierno corporativo en las empresas estatales. El Estado aplica una política consecuente para mejorar el nivel de gobierno corporativo en las empresas estatales, ajustándolo a los mejores estándares internacionales. Para estos efectos, el Estado, como accionista, propone amplia gama iniciativas, dando directivas apropiadas a sus representantes y abogados profesionales elegidos para los consejos de administración de empresas estatales (en adelante, Representantes de los intereses de la Federación de Rusia). La implementación de estas iniciativas, por regla general, está asociada con el desarrollo y la adopción por parte de los órganos de dirección autorizados de las empresas estatales de las normas internas pertinentes.

Las tareas del secretario corporativo incluyen organizar y participar en el desarrollo de dicha normativa.

Una tarea igualmente importante es controlar el estricto cumplimiento de las normas internas adoptadas. En este trabajo, es importante que el secretario corporativo supere el "enfoque formal" de las empresas estatales a los requisitos del estado, cuando las empresas estatales, aunque adoptan un acto regulatorio interno, pero el texto de tal documento tiene carácter declarativo, y/o posteriormente no cumplen con sus obligaciones. Un ejemplo es una situación en la que el consejo de administración de una empresa estatal decide crear un comité de auditoría, aprueba el reglamento de dicho comité, pero durante el año no se celebra ni una sola reunión del comité.

El Secretario Corporativo, dentro de su competencia, garantiza el suministro de documentos e información previa solicitud. agencias gubernamentales gestión. La Agencia Federal de Gestión de la Propiedad, ejerciendo en nombre del Estado los derechos de un accionista de una empresa estatal, envía periódicamente diversas solicitudes de información a las empresas estatales. La tarea de garantizar el cumplimiento de dichas solicitudes de información recae en el secretario corporativo. Una característica de este trabajo es la necesidad de organizar el intercambio de información entre una empresa estatal y las autoridades gubernamentales utilizando la funcionalidad del Portal Interdepartamental para la Gestión de la Propiedad Estatal (en adelante, el Portal MV). El secretario corporativo debe tener habilidades para trabajar con tecnologías de TI relevantes.

El secretario corporativo participa en la preparación de las directivas de voto para los miembros del consejo de administración. Dado que los Representantes de Intereses de la Federación de Rusia votan sobre determinadas cuestiones basándose en directivas de voto, la junta directiva no podrá tomar decisiones en ausencia de dichas directivas.

Las tareas del secretario corporativo incluyen el envío a la Agencia Federal de Administración de Propiedades documentos y materiales sobre temas planteados en la reunión de la junta directiva, en una cantidad suficiente para el desarrollo de dichas directivas, así como toda la asistencia para acelerar el proceso de recibir directivas de miembros de la junta directiva que sean empleados gubernamentales y abogados profesionales.

4. Organización de la preparación y provisión de la celebración de la junta general de accionistas.

La participación en la junta general de accionistas es la principal forma de ejercer el derecho de los accionistas a participar en la gestión de una sociedad anónima. El secretario corporativo debe garantizar que los procedimientos para preparar y celebrar juntas generales de accionistas se implementen en estricta conformidad con los requisitos de la ley, y esforzarse por garantizar que los accionistas tengan una fácil oportunidad de participar en la junta, eliminando trámites burocráticos y esencialmente irrazonables. requisitos que impidan su participación en la reunión. De ser necesario, el secretario corporativo debe estar dispuesto a actuar como árbitro en caso de conflictos entre los accionistas, la propia empresa estatal y la comisión de escrutinio sobre cuestiones de participación de los accionistas en la junta, actuando objetivamente, de acuerdo con las requisitos de la ley y basados ​​en la presunción de proteger los derechos y equilibrar los intereses de los accionistas.

En particular, el secretario corporativo:

Acepta propuestas de los accionistas sobre temas del orden del día de la junta general y nominaciones de candidatos para órganos electos presentados a la empresa estatal; mantiene registros de las propuestas entrantes y realiza su examen; informa al presidente del consejo de administración sobre las propuestas de los accionistas a más tardar el día siguiente al de su recepción, adjuntando su propia valoración jurídica de la propuesta recibida; en los casos establecidos, transmitir a los accionistas la decisión del consejo de administración adoptada sobre la propuesta recibida;

Acepta solicitudes de accionistas y otras personas autorizadas para celebrar una junta general extraordinaria de accionistas; mantiene registros de las propuestas entrantes y realiza su examen legal; informa al presidente del consejo de administración sobre las propuestas de los accionistas a más tardar el día siguiente al de su recepción, adjuntando su propia valoración jurídica de la propuesta recibida; envía (en caso contrario informa públicamente y también publica en el Portal MV) a los accionistas la decisión del consejo de administración adoptada sobre la propuesta recibida;

Solicita el consentimiento de las personas nominadas para cargos electivos para postularse para cargos públicos;

Elabora proyectos de decisiones del consejo de administración, que deben ser adoptados en el proceso de preparación de la junta general de accionistas;

Organiza y participa en la elaboración del informe anual de la empresa estatal y demás documentos proporcionados a los accionistas en el proceso de preparación de la junta general de accionistas;

Con base en la decisión del directorio de celebrar una junta general, solicita al registrador de la empresa estatal una lista de las personas con derecho a participar en la junta general de accionistas;

En los casos previstos por la ley, proporciona a los accionistas una lista de personas con derecho a participar en la junta general de accionistas para su revisión, y también prepara extractos de esta lista;

Prepara un borrador de notificación a los accionistas sobre la próxima junta general, diseños de papeletas de votación, organiza y controla la distribución de notificaciones relevantes y, en los casos establecidos, juegos de papeletas, recibe y asegura el almacenamiento de documentos que confirman el hecho de la distribución, garantiza el cumplimiento. con otros requisitos de la legislación y documentos internos de la empresa sobre la notificación a los accionistas sobre la próxima junta general de accionistas;

Proporciona a los accionistas acceso a los documentos que deben ser proporcionados a las personas con derecho a participar en la junta general, y también produce, certifica y proporciona copias de estos documentos a solicitud del accionista;

Garantiza la contabilidad de las papeletas de votación completas recibidas por la empresa estatal y las transfiere a la comisión de escrutinio;

Asesora al presidente de la reunión sobre cuestiones legales que surjan durante su realización;

Actúa como secretario de la reunión;

Responde a las preguntas de los participantes en la junta general relacionadas con el procedimiento para su celebración;

Supervisa el trabajo de la comisión de escrutinio, recibe actas, papeletas de votación, poderes de la comisión de escrutinio, organiza el almacenamiento de los documentos nombrados;

Prepara proyectos de informes sobre los resultados de las votaciones, actas de la junta general de accionistas;

Con base en la decisión de la junta general de accionistas, solicitar al registrador de la empresa estatal una lista de personas con derecho a recibir ingresos, otras listas de accionistas necesarias para que los accionistas ejerzan sus derechos;

Si es necesario, prepara y certifica extractos de las actas de las juntas generales de accionistas, así como copias de dichos documentos;

Si surgen conflictos entre una empresa estatal y un accionista con respecto a la participación de este último en la junta general de accionistas, éste participa en el análisis y resolución de dicho conflicto, si la resolución del conflicto se deja a la discreción del tribunal. , participa en la preparación de los documentos necesarios para la revisión judicial.

5. Velar por el funcionamiento del Consejo de Administración.

El Consejo de Administración es un órgano colegiado de dirección que representa los intereses de los accionistas en el período entre juntas generales de accionistas, fijando objetivos, seleccionando un equipo de directivos y supervisando el trabajo de los directivos. Las actividades del consejo de administración se llevan a cabo en interés de los accionistas. En este sentido, parece especialmente importante garantizar un procedimiento de preparación y celebración de las reuniones del consejo de administración, encaminado a la toma de decisiones de gestión informadas, así como al seguimiento posterior de su ejecución.

Secretario corporativo:

Recopila información sobre los candidatos a la junta directiva con el fin de proporcionársela a los participantes de la junta general de accionistas correspondiente;

Garantiza que los directores profesionales recién elegidos estén al día, incluida la familiarización del director profesional recién elegido con la empresa estatal y sus documentos internos, y organiza una reunión de dichos directores con la dirección de la empresa estatal;

Brinda asistencia a los miembros de la Junta Directiva en el desempeño de sus funciones, incluyendo proporcionar a los miembros de la Junta Directiva la información y documentos de la empresa estatal que soliciten;

Participa en la elaboración del borrador del plan de trabajo de la junta directiva, monitorea su implementación;

Participa en la formación de la agenda para la próxima reunión del consejo directivo;

Notifica a los miembros de la junta directiva y a las personas invitadas sobre las próximas reuniones de la junta directiva;

Supervisa la preparación y envía materiales a los miembros de la junta directiva sobre los puntos del orden del día de la reunión de la junta directiva;

Mantiene registros y pone en conocimiento de los miembros de la junta directiva que participan en la reunión información sobre las posiciones escritas sobre los temas bajo consideración recibidas de los miembros ausentes de la junta directiva;

Participa en las reuniones del consejo de administración, vela por el mantenimiento de las actas de las reuniones del consejo de administración;

Al celebrar una reunión en ausencia de la junta directiva, prepara papeletas de votación (cuestionarios), distribuye las papeletas y recoge las papeletas recibidas, y también resume los resultados de la votación sobre los temas del orden del día de la reunión de la junta directiva;

Organiza el almacenamiento de las actas de la junta directiva, en los casos establecidos: proporciona copias de las actas, extractos de las actas de la junta directiva, certifica su autenticidad;

En nombre de los miembros de la junta directiva: recibe de los departamentos de la empresa estatal y proporciona a los miembros de la junta directiva. Documentos requeridos e información sobre las actividades de la empresa estatal;

Supervisa la implementación de decisiones específicas de la junta directiva;

Vigila el pago oportuno de remuneraciones y compensaciones a los miembros del Consejo de Administración;

Vela por el cumplimiento del procedimiento para la toma de decisiones sobre transacciones importantes y transacciones de partes interesadas.

Publica toda la información necesaria sobre las actividades de la empresa estatal en el Portal MV, incluidas las actas de las reuniones de los consejos de administración y las juntas generales de accionistas.

6. Velar por el funcionamiento de las comisiones del Consejo de Administración.

Los comités de la junta directiva se crean para la consideración preliminar en profundidad de los temas sometidos a la consideración de la junta directiva, así como para desarrollar recomendaciones a la gerencia sobre temas dentro de la jurisdicción de los comités.

Secretario corporativo:

Publicar en el Portal MV información sobre la presencia de comités del Directorio en la empresa estatal;

Participa en la elaboración de proyectos de planes de trabajo para los comités de la junta directiva, monitorea su implementación;

Notifica a los miembros del comité de la junta directiva y a las personas invitadas sobre las próximas reuniones de la junta directiva;

Supervisa la preparación y envía materiales a los miembros de los comités de la junta directiva sobre los puntos del orden del día de la reunión del comité de la junta directiva;

Participa en las reuniones de los comités del consejo de administración, vela por el mantenimiento de las actas de las reuniones del consejo de administración.

7.Divulgación de información, almacenamiento de documentos y suministro de documentos e información sobre la empresa estatal a solicitud de los accionistas.

La divulgación de información es una parte importante del sistema de gobierno corporativo de una empresa estatal, cuyo objetivo es tanto aumentar el atractivo de inversión de los valores de la empresa estatal como garantizar el control por parte de los accionistas y otras partes interesadas sobre las actividades de la empresa estatal. empresa y sus órganos de administración. Las obligaciones de una empresa estatal de divulgar información están determinadas por la legislación de la Federación de Rusia, los estatutos y los documentos internos de la empresa estatal y se diferencian según las características específicas del estado organizativo y legal de la empresa estatal. compañía.

Siguiendo las recomendaciones de las "mejores prácticas globales de gobierno corporativo", muchas empresas estatales están desarrollando un documento interno, un reglamento sobre política de información, en cuyo marco aceptan obligaciones adicionales para la divulgación pública de información sobre las empresas estatales. empresa y los resultados de sus actividades. Esta disposición revela tanto el alcance de la información divulgada adicionalmente como los métodos de su divulgación.

La legislación de la Federación de Rusia también establece el derecho de los accionistas a conocer documentos e información sobre las actividades de una empresa estatal fuera de los procedimientos de divulgación pública de dicha información.

En general, el secretario corporativo:

Organiza y controla (realiza) el cumplimiento de los requisitos legales para la divulgación pública de información, incluso en la preparación y divulgación de información en forma de informe anual, informes trimestrales del emisor, hechos materiales, así como documentos e información relacionados con la emisión y circulación de valores en un mercado de valores organizado, información sujeta a divulgación en el sitio web de la empresa estatal;

Controla la divulgación de información de acuerdo con los requisitos de los documentos internos de la empresa estatal, incluida la puntualidad de la publicación y actualización de información relevante en el sitio web de la empresa estatal en Internet;

Proporciona almacenamiento de los documentos mencionados en el artículo 89 de la Ley Federal "Sobre Sociedades Anónimas";

Garantiza que los accionistas tengan acceso a los documentos mencionados anteriormente en la forma prescrita, incluso mediante el uso del Portal MV;

Organiza la producción de copias de documentos a solicitud de los accionistas;

Prepara y presenta informes de gobierno corporativo de acuerdo con las Reglas de Negociación Bursátil;

Divulga información sobre el gobierno corporativo en una empresa de propiedad estatal a todas las partes interesadas.

Participa en el desarrollo e implementación de la política de información de la empresa estatal;

Organiza la recopilación de información en las divisiones de la empresa estatal, en sus empresas filiales (dependientes), así como en otras filiales de la empresa estatal;

Controla el suministro de información por parte de las divisiones de la empresa estatal, sus empresas subsidiarias (dependientes), así como otras filiales de la empresa estatal;

Conforma un sistema automatizado unificado para la colocación, almacenamiento y acceso autorizado a los documentos corporativos de la empresa estatal, sus empresas subsidiarias (dependientes), así como otras filiales de la empresa estatal;

Mantiene registros de filiales de la empresa estatal;

Recopila información sobre los miembros del directorio y órganos ejecutivos de la empresa estatal y sus filiales de acuerdo con los requisitos de la legislación vigente;

Analiza la información recibida de las divisiones de una empresa estatal, sus empresas subsidiarias (dependientes), así como de otras filiales de la empresa estatal, con el fin de identificar y monitorear riesgos legales en el ámbito de las relaciones corporativas y riesgos reputacionales.

8. Asegurar la implementación de los procedimientos corporativos.

El secretario corporativo participa en la implementación de los procedimientos corporativos previstos por la ley relacionados con asegurar la protección de los derechos e intereses de los accionistas. Dichos procedimientos incluyen: procedimientos de emisión; reorganización y liquidación de una empresa estatal; recompra de acciones a solicitud de los accionistas en los casos previstos por la ley; adquisición de acciones sobre la base de decisiones de los órganos de dirección de una empresa de propiedad estatal; pago de dividendos; procedimientos relacionados con la presentación de una oferta voluntaria, obligatoria, demanda de rescate de acciones, etc.

Secretario corporativo:

Inicia el desarrollo y adopción por parte de la empresa estatal de documentos internos que regulen la implementación de los procedimientos pertinentes y contengan una descripción detallada de las acciones de los accionistas que pretenden ejercer sus derechos, incluidos los formularios de los documentos y el procedimiento para la certificación de firmas;

Explica a los accionistas los requisitos de la ley, el procedimiento para implementar los procedimientos pertinentes, brinda asistencia práctica en el ejercicio de los derechos de los accionistas;

Proporciona al directorio un informe sobre los resultados de la implementación de los procedimientos corporativos y sobre los hechos identificados de violación de los requisitos legales y los derechos de los accionistas.

La Secretaria Corporativa organiza y controla la ejecución de los procedimientos establecidos por la ley y los documentos internos de la empresa estatal para asegurar la implementación de los derechos e intereses legítimos de los accionistas, incluyendo:

Procedimientos para la aprobación de transacciones importantes y transacciones de partes interesadas por parte del consejo de administración y la junta general de accionistas de una empresa de propiedad estatal de acuerdo con los requisitos de la legislación rusa, según de quién sea competencia la aprobación de dicha transacción;

Procedimientos relacionados con la implementación de la decisión de los órganos de dirección de una empresa estatal de adquirir sus propias acciones, así como las demandas de los accionistas de recomprar acciones de la empresa estatal;

Procedimientos para el derecho preferente de adquisición por parte de los accionistas de una empresa estatal de acciones adicionales colocadas y de valores de emisión convertibles en acciones;

Procedimientos relacionados con la adquisición por parte de un accionista de una empresa estatal, junto con sus filiales, de un paquete de 30, 50, 75, 95 por ciento de las acciones de una empresa estatal, así como la recompra forzosa de acciones de accionistas de una empresa estatal;

Las demás normas y procedimientos establecidos por la legislación vigente y los documentos internos de la empresa estatal.

9. Desarrollo de prácticas de gobierno corporativo en empresas estatales.

Para los efectos del presente documento, se entiende por gobierno corporativo el conjunto de reglas y procedimientos consagrados en la legislación corporativa, documentos internos de una empresa de propiedad estatal y estrictamente implementados por ésta, definiendo la estructura, competencia y procedimiento de funcionamiento de los órganos de dirección de una empresa de propiedad estatal, el procedimiento para la toma de las decisiones de gestión más importantes, el procedimiento para la realización de acciones que afecten los derechos e intereses patrimoniales de los accionistas, así como la composición y procedimiento para el ejercicio por parte de los accionistas de sus derechos.

Son funciones del secretario corporativo:

Seguimiento de la legislación corporativa e inicio de modificaciones a los estatutos y documentos internos de una empresa de propiedad estatal al cambiar las leyes y estatutos federales que rigen las relaciones corporativas y los procedimientos corporativos. El secretario corporativo debe informar oportunamente a los miembros de la junta directiva y a la dirección de la empresa estatal sobre los cambios significativos que se han producido en la legislación corporativa rusa, preparando los memorandos correspondientes;

Monitorear el sistema de gobierno corporativo adoptado en una empresa estatal para verificar su cumplimiento con las expectativas e intereses de los accionistas y otras partes interesadas, las recomendaciones del código ruso y los estándares internacionales de "mejores prácticas globales de gobierno corporativo", recomendaciones e instrucciones de las autoridades. de la Federación de Rusia, si es necesario, iniciar los cambios apropiados en los estatutos y reglamentos internos de la empresa estatal;

Participación en la evaluación del estado del sistema de gobierno corporativo en una empresa de propiedad estatal, incluido el uso de la funcionalidad del Portal MV;

Elaboración de un informe anual al consejo de administración sobre el estado del gobierno corporativo en una empresa estatal y las perspectivas de su desarrollo;

Promover el desarrollo de un sistema de gobierno corporativo en filiales y coligadas en interés del accionista controlador.

También secretario corporativo:

Elabora propuestas para la participación de empresas estatales en programas externos de asignación de calificaciones de gobierno corporativo e interactúa con agencias de calificación;

Considera y presenta al consejo de administración sus propuestas sobre solicitudes de participación de una empresa estatal en investigaciones sobre cuestiones de gobierno corporativo y, si es necesario, organiza la participación de consultores en cuestiones de gobierno corporativo;

Considera y eleva al directorio sus propuestas sobre la conveniencia de la participación de miembros del Directorio y/o de empresas estatales en colegios profesionales y asociaciones cuyo campo de actividad esté relacionado con las relaciones corporativas;

Interactúa con las autoridades legislativas y organizaciones públicas rusas y extranjeras en cuestiones de gobierno corporativo.

10. Organización de la interacción entre la empresa estatal y sus accionistas.

El secretario corporativo garantiza el mantenimiento de los contactos y la organización de la interacción entre la empresa estatal y sus accionistas. Para estos efectos, el secretario corporativo:

Organiza reuniones de la dirección, miembros del consejo de administración con accionistas y participa en ellas;

Recibe accionistas;

Realiza un seguimiento de las instrucciones, cartas, apelaciones y solicitudes recibidas de los accionistas a la empresa estatal, incluso a través del Portal MV, prepara (organiza la preparación) de respuestas, vela por el cumplimiento de las demandas de los accionistas en los casos previstos por la legislación corporativa;

Toma medidas destinadas a prevenir el abuso de derechos por parte de todos los participantes en las relaciones corporativas;

Identifica oportunamente los conflictos corporativos emergentes, toma medidas para prevenirlos y resolverlos.

11. Otras preguntas.

La competencia del secretario corporativo también podrá incluir las siguientes cuestiones:

Mantener registros de afiliados, preparar informes sobre afiliados;

Realizar trabajos con información privilegiada (mantener una lista de información privilegiada y notificar a los iniciados sobre su inclusión en dicha lista, organizar la formación de una lista de información clasificada como información privilegiada, monitorear la ejecución de transacciones por parte de información privilegiada con los valores de la empresa, etc.) ;

Interacción de una empresa estatal con un registrador especializado, depositarios y otros participantes en el mercado de valores;

Interacción con autoridades estatales (municipales) autorizadas para regular las relaciones corporativas y el mercado de valores;

Actuar como secretario del directorio de una empresa de propiedad estatal;

Realizar las funciones de la comisión de auditoría de una empresa estatal;

Interacción de una empresa estatal con el Servicio Federal Antimonopolio en la implementación de los requisitos de la legislación antimonopolio en materia de control de la concentración económica;

Brindar orientación metodológica y coordinación de las actividades de las secretarías corporativas de las filiales.

Dependiendo de las características de la empresa estatal, el secretario corporativo también:

Participa en la elaboración de pólizas de seguros para miembros de juntas directivas y funcionarios de empresas estatales;

Realiza y asegura la interacción con los participantes profesionales en el mercado de valores (depositario de una empresa estatal, bolsas, tenedores nominales de valores de empresas estatales), así como con organismos gubernamentales con competencias en el campo de la regulación del mercado de valores;

Controla y garantiza el mantenimiento de los valores de la empresa estatal en las Listas de cotizaciones de los organizadores comerciales, es decir, supervisa el cumplimiento de los valores de la empresa estatal con los requisitos de las Listas de cotizaciones; asegura la preparación y presentación oportuna de documentos a las bolsas (informe del emisor, informe sobre el cumplimiento de las normas de Conducta Corporativa, lista de afiliados, etc.);

Vela por el cumplimiento de las instrucciones de los órganos de gobierno que sean competencia del Secretario Corporativo.

3. Requisitos para la candidatura de secretario corporativo y procedimiento para su nombramiento

La variedad de tareas y funciones asignadas al secretario corporativo, así como el papel de este funcionario en la formación y mantenimiento del funcionamiento del sistema de gobierno corporativo de una empresa estatal, determinan los altos requisitos para el nivel de educación. habilidades prácticas y cualidades personales del candidato para este puesto.

El secretario corporativo debe tener educación superior. A la hora de seleccionar un candidato, se debe dar preferencia a la educación jurídica superior, ya que el secretario corporativo debe conocer y estar bien versado en derecho corporativo y áreas afines del derecho. También se cree que es preferible encomendar las funciones de secretario corporativo a una persona con mayor formación económica, psicológica o empresarial.

Es igualmente importante que el secretario corporativo tenga experiencia en el campo del gobierno corporativo. El conocimiento formal de la legislación no es suficiente; un secretario corporativo debe poder utilizarlo en la práctica, ser capaz de tomar decisiones razonadas en casos no regulados directamente por el derecho corporativo, conocer la práctica de arbitraje actual y tener conocimiento de las tendencias de desarrollo de las mejores prácticas internacionales. prácticas de gobierno corporativo.

El solicitante debe haber trabajado en el campo del gobierno corporativo durante al menos 3 años como empleado de la secretaría corporativa, abogado responsable de apoyar los procedimientos corporativos, empleado del departamento de relaciones con los accionistas directamente involucrado en las relaciones corporativas, etc.

El secretario corporativo debe tener habilidades organizativas. Garantizar el trabajo de la junta directiva, preparar y celebrar juntas generales de accionistas y resolver otros problemas requiere que el secretario corporativo de una empresa estatal coordine las actividades tanto de los especialistas de su propio personal como de otros empleados de la empresa estatal. compañía. En este sentido, a la hora de seleccionar candidatos se debe dar preferencia a aquellos que tengan experiencia en liderazgo. Además, el secretario corporativo debe tener habilidades para trabajar en el Portal MV, tanto de una empresa estatal como de un director profesional.

Un lugar central en el trabajo de un secretario corporativo lo ocupan las comunicaciones (entre los miembros del consejo de administración, el consejo de administración y la dirección, la empresa estatal y sus accionistas, las autoridades reguladoras, etc.). El secretario corporativo debe poder hablar y hablar de manera convincente, ser capaz de extinguir conflictos interpersonales, tener las habilidades de un psicólogo, mediador, tener una alta autoridad y reputación personal, sin las cuales es imposible construir una comunicación efectiva entre los mencionados anteriormente. personas y cuerpos.

Como representante y defensor de los intereses de los accionistas, el secretario corporativo debe estar dispuesto a exigir el cumplimiento de la ley, los reglamentos internos de la empresa estatal e insistir en su implementación en relación con los directivos de la empresa estatal en cualquier nivel. y debe estar dispuesto a entrar en conflictos constructivos. Esta cualidad se logra no sólo a través de la experiencia de liderazgo, sino también a través de la experiencia de vida.

Lo anterior determina la improcedente de contratar a terceros para desempeñar las funciones de secretario corporativo sobre la base de los principios de subcontratación o outstaffing. La excepción es la organización de la institución de secretaría corporativa en las filiales del holding.

El secretario corporativo debe ser activo y creativo para desempeñar eficazmente las funciones que le sean asignadas para desarrollar prácticas de gobierno corporativo. El secretario corporativo debe poder trabajar con información confidencial. El secretario corporativo no debe estar relacionado ni afiliado de otro modo con la dirección de la empresa estatal.

A la hora de seleccionar un candidato para el puesto de Secretario Corporativo, es recomendable dar prioridad a una persona que haya recibido formación adicional en esta especialidad.

La selección de un candidato a secretario corporativo debe ser responsabilidad del comité de personal y remuneraciones de la junta directiva u otra entidad similar (si la hubiera). La decisión de nombrar un secretario corporativo debe ser tomada por la junta directiva sólo después de reunirse y conocer al solicitante. La cuestión del nombramiento de un secretario corporativo sólo debe considerarse en una reunión de la junta directiva en presencia. El derecho a nominar un candidato para el puesto de secretario corporativo debe otorgarse a los miembros de la junta directiva de una empresa estatal, así como a los principales accionistas. Para evitar que surja una afiliación, ese derecho no debería conferirse al único órgano ejecutivo de una empresa de propiedad estatal.

Es recomendable celebrar un contrato de trabajo indefinido con el secretario corporativo. El secretario corporativo es portador de información sobre la empresa estatal, sus documentos internos, decisiones previamente tomadas por los órganos de dirección de la empresa estatal, funcionarios y accionistas, incluida información confidencial, y la cultura corporativa existente. En este sentido, el cambio de titularidad o composición personal del consejo de administración no es motivo para sustituir al secretario social. Un contrato de trabajo indefinido crea una mayor seguridad para el secretario corporativo y, en consecuencia, ayuda a garantizar su independencia.

El contrato de trabajo con el secretario corporativo lo celebra el único órgano ejecutivo de la empresa estatal sobre la base de una decisión del consejo de administración. Los términos de dicho acuerdo deberán ser previamente revisados ​​por el consejo de administración o uno de sus comités.

Cuando el consejo de administración toma la decisión de relevar a una persona del desempeño de sus funciones de secretario corporativo, el órgano ejecutivo único deberá tomar medidas para extinguir la relación laboral por las causales previstas por la legislación laboral.

4. Apoyo de recursos para el trabajo del secretario corporativo.

Para resolver las tareas asignadas al secretario corporativo, este último debe tener una cantidad suficientemente amplia de derechos y poderes. El reglamento del secretario social deberá prever el derecho de éste a:

Familiarícese con los documentos de la empresa estatal,

Asistir a las reuniones del consejo de administración y del consejo de administración de una empresa de propiedad estatal,

Iniciar la consideración de los asuntos por parte de la junta directiva y órganos ejecutivos colegiados,

Solicitar explicaciones sobre los hechos identificados de violación de las normas y requisitos de la ley, los estatutos y reglamentos internos de la empresa estatal, los derechos e intereses de los accionistas, y también exigir la eliminación de las violaciones identificadas.

Involucrar a los empleados de otras divisiones de la empresa estatal en la implementación de las tareas que enfrenta el secretario corporativo,

Si es necesario, iniciar la cuestión de la captación de consultores en el campo del derecho y la gestión empresarial,

Mantener contactos con los accionistas en nombre de la empresa estatal dentro de su competencia, incluida la preparación y firma de respuestas a las solicitudes de los accionistas relacionadas con el ejercicio de sus derechos,

Certificar copias y certificar extractos de actas de reuniones de directorios y juntas generales de accionistas.

Al mismo tiempo, el secretario corporativo debe ser responsable del cumplimiento completo y cualitativo de las tareas que le sean asignadas. Dicha responsabilidad puede expresarse tanto en sanciones administrativas, cuya aplicación está prevista Código de Trabajo RF, y al incluir en el reglamento del secretario corporativo, así como en el contrato de trabajo celebrado con él, la obligación del secretario corporativo de compensar el daño causado a la empresa estatal por su culpa, y expresó, entre otras cosas , en la presentación de sanciones a la empresa estatal por violar las normas y requisitos de la legislación corporativa.

El volumen de tareas asignadas al secretario corporativo es bastante elevado. En este sentido, si el consejo de administración de una empresa estatal está activo y se han creado comités dentro de su estructura, y también si la empresa estatal está obligada a revelar información en forma de informes trimestrales del emisor, Es recomendable constituir una secretaría corporativa.

La secretaría corporativa se constituye como una unidad estructural de tiempo completo. El secretario corporativo debe tener la oportunidad de seleccionar personal para su plantilla, distribuir responsabilidades entre los empleados, preparar y presentar descripciones de puestos para su aprobación al órgano de dirección autorizado.

La base jurídica para el funcionamiento del aparato está formada por el reglamento de la secretaría corporativa.

Una característica especial del trabajo de un secretario corporativo es la necesidad de monitorear los cambios realizados en la legislación corporativa, los cambios en los enfoques de los tribunales de arbitraje para resolver disputas corporativas y estar constantemente al tanto de las nuevas tendencias en las "mejores prácticas globales de gobierno corporativo". " El secretario corporativo debe poder recibir puntualmente la información que necesita para el desempeño de sus funciones y debe cuidar constantemente de incrementar su nivel de conciencia y calificación. El secretario corporativo debe tener la oportunidad de participar en seminarios, conferencias y otros eventos destinados a intercambiar experiencias y mejorar habilidades.

El uso de software especializado, incluido el Portal MV, brinda una ayuda significativa al secretario corporativo en la resolución de las tareas que se le asignan.

El trabajo de un secretario corporativo debe desarrollarse de forma planificada. El plan permite no sólo racionalizar su trabajo, sino también garantizar el pleno ejercicio de las competencias del secretario corporativo. Algunas de las tareas asignadas a este funcionario son de carácter cíclico. Al mismo tiempo, otras tareas, y en primer lugar las tareas en el campo del control y desarrollo de las prácticas de gobierno corporativo, no menos importantes, pueden escapar a la atención del secretario corporativo. El plan le permite prevenir tal situación y nivelar la carga de trabajo del secretario corporativo. Una buena práctica es aprobar el plan de trabajo anual del secretario corporativo en una reunión del comité correspondiente del directorio.

En varias empresas estatales, al secretario corporativo se le asignan indicadores clave de desempeño (en adelante, KPI), que constituyen los objetivos de sus actividades. Dichos KPI pueden basarse en la solución de los problemas de desarrollo de prácticas de gobierno corporativo, manteniendo y aumentando la calificación de gobierno corporativo, evaluando la satisfacción de los miembros de la junta directiva con la calidad de la preparación de las reuniones de este órgano y sus comités, la ausencia de reclamaciones y/o sanciones impuestas a la empresa estatal por organismos gubernamentales, ausencia de conflictos entre la empresa estatal y sus accionistas, escalada a disputas legales, etc.

El sistema de motivación laboral del secretario corporativo debe construirse sobre la base de una evaluación del grado en que cumplió las tareas planificadas y alcanzó los KPI, así como una evaluación de criterios subjetivos de su trabajo como la iniciativa y la creatividad. Para reducir el grado de dependencia del secretario corporativo de la gestión de la empresa estatal, dicha evaluación, de acuerdo con las recomendaciones del (proyecto) de Código de Gobierno Corporativo, debería ser realizada por el comité de remuneraciones de la junta directiva. de Directores.

5. Conclusión

No se puede subestimar el papel del secretario corporativo en una empresa estatal. Sus actividades afectan en gran medida la eficacia del consejo de administración y la validez de las decisiones de gestión tomadas; asegurar un equilibrio de intereses de los participantes en las relaciones corporativas y reducir los riesgos de conflictos corporativos; introducir en el trabajo de una empresa estatal las recomendaciones de "las mejores prácticas globales de gobierno corporativo" y aumentar el atractivo de inversión de la empresa estatal; aumentar el nivel de comunicación y confianza entre las autoridades de la Federación de Rusia, las empresas estatales y sus accionistas, así como los inversores potenciales y otras partes interesadas.

Anexo 1

Reglamento Modelo sobre Sociedades

secretario de una sociedad anónima

Aprobado por decisión

Junta Directiva

Sociedad Anónima "_________"

Protocolo No. ___ de _______________

Reglamento del secretario corporativo

Sociedad Anónima

"_________________________"

Este Reglamento ha sido elaborado de conformidad con el Código Civil de la Federación de Rusia, la Ley Federal del 26 de diciembre de 1995 N 208-FZ "Sobre Sociedades Anónimas" y otras. regulaciones de la Federación de Rusia, los Estatutos de la sociedad anónima, el Reglamento de la junta directiva (consejo de supervisión), el Código de conducta empresarial de la sociedad anónima, aprobado por orden del Banco Central de la Federación de Rusia de ______________ N ______, así como las características de calificación del cargo de “Secretario Corporativo de la sociedad anónima”, aprobado por Orden del Ministerio de Salud y Desarrollo Social de Rusia de 17 de septiembre de 2007, No. 605, Estatuto ________ JSC "__________________" (en adelante, la Compañía).

El Reglamento determina el procedimiento para la designación del secretario corporativo, su estatus, facultades y competencia, y el procedimiento para sus actividades.

1. Disposiciones generales

1.1. El secretario corporativo es un funcionario de la sociedad anónima. Los objetivos del trabajo del Secretario Corporativo son:

Velar por que los órganos ejecutivos y empleados de la empresa cumplan con los requisitos de la legislación vigente, los estatutos y documentos internos de la empresa, garantizando la implementación de los derechos e intereses legítimos de los accionistas;

Asegurar el cumplimiento de los derechos e intereses patrimoniales de los accionistas, ayudar a los accionistas en el ejercicio de sus derechos, mantener un equilibrio de intereses entre los participantes en las relaciones jurídicas corporativas;

Desarrollo de la práctica de gobierno corporativo de la Sociedad de acuerdo con los intereses de sus accionistas y demás partes interesadas;

Incrementar el atractivo inversor de la empresa, promoviendo el desarrollo sostenible y aumentando la eficiencia de la gestión empresarial.

1.2. El Secretario Corporativo está administrativamente subordinado al Director General de la Sociedad, mientras que es responsable y controlado en sus actividades por el Presidente del Consejo de Administración de la Sociedad. El Directorio, representado por el Comité de Gobierno Corporativo, revisa y aprueba el plan de trabajo del secretario corporativo, el programa para el desarrollo del gobierno corporativo en la empresa, el informe de su trabajo, el presupuesto del secretario corporativo (la oficina del secretario corporativo), y decide el monto y condiciones de la remuneración del secretario corporativo y su cargo.

1.3. El Secretario Corporativo lleva a cabo sus actividades en estrecho contacto e interacción con todas las divisiones del aparato de la Compañía.

1.4. Para implementar las funciones asignadas al secretario corporativo, la Compañía podrá crear un aparato de secretario corporativo, cuya estructura y dotación de personal se aprueba y modifica de acuerdo con la decisión del Directorio.

1.5. El Directorio evalúa el desempeño del secretario corporativo y decide pagarle una remuneración material adicional.

1.6. La información sobre la persona que actúa como Secretario Corporativo se publica en el sitio web de la Compañía en Internet.

2. Procedimiento para designar un Secretario Corporativo

2.1. El Secretario Corporativo es designado para el cargo por decisión del Directorio, adoptada por mayoría simple de votos de los participantes en la reunión correspondiente.

2.2. Los miembros de la Junta Directiva, así como los accionistas que posean en total el 10 por ciento o más de las acciones con derecho a voto de la Compañía, pueden presentar propuestas para un candidato para el puesto de Secretario Corporativo de la Compañía.

Las propuestas para la candidatura de Secretario Corporativo se realizan por escrito, indicando la siguiente información sobre el candidato:

1) apellido, nombre y patronímico del candidato;

2) año de nacimiento;

3) educación;

4) información sobre lugares de trabajo de los últimos 5 años;

5) información sobre el número, categoría y tipo de acciones de la Sociedad de propiedad del candidato, si las hubiere;

6) información sobre la presencia (ausencia) de afiliación a la Compañía;

7) información sobre relaciones con filiales y principales socios comerciales de la Compañía.

El candidato podrá proporcionar información adicional a su discreción.

2.3. Se designa para el cargo de Secretario Corporativo de la Sociedad a una persona que cumpla con los siguientes requisitos:

1) educación superior jurídica, económica o empresarial;

2) experiencia laboral en el campo del gobierno corporativo de al menos 3 años;

3) conocimiento de la legislación de la Federación de Rusia en el ámbito del derecho corporativo;

4) conocimiento de las particularidades de las actividades de la Compañía;

5) cualidades personales (habilidades de comunicación, responsabilidad, capacidad para resolver conflictos entre participantes en relaciones corporativas);

6) falta de afiliación con la Compañía y sus funcionarios;

7) competencia para trabajar en una computadora personal;

8) posesión de habilidades para trabajar en el Portal Interdepartamental para la Gestión de Bienes del Estado (en adelante, el Portal MV), tanto por parte de la sociedad anónima como por parte de un miembro de la junta directiva;

9) presencia de habilidades organizativas y analíticas;

10) reputación impecable, sin antecedentes penales.

El Comité de Nombramientos del Consejo de Administración realiza una revisión preliminar de los candidatos al cargo de Secretario Corporativo, evalúa el cumplimiento de los candidatos con los requisitos establecidos y eleva sus recomendaciones al Consejo de Administración.

2.4. Se concluye un contrato de trabajo indefinido con la persona designada para desempeñar las funciones de secretario corporativo.

En representación del Consejo de Administración, el contrato de trabajo lo firma el Director General en representación de la Sociedad. Los términos del contrato de trabajo son aprobados por el Consejo de Administración de la Sociedad.

2.5. El Consejo de Administración tiene derecho en cualquier momento a decidir despedir al Secretario Corporativo de la Sociedad y rescindir el contrato de trabajo celebrado con él en la forma prescrita por el Código del Trabajo de la Federación de Rusia.

2.6. El Director General de la Compañía, cuando el Consejo de Administración de la Compañía toma la decisión de destituir al secretario corporativo de su cargo, deberá tomar medidas para rescindir el contrato de trabajo celebrado con el secretario corporativo en la forma prescrita por el Código del Trabajo de Rusia. Federación.

Funciones de un secretario corporativo

Brindar asesoramiento a los miembros del directorio, gerencia y accionistas de la empresa en temas de derecho y gestión corporativa.

Vigilar el cumplimiento de los requisitos de la legislación corporativa, los estatutos y documentos internos de la sociedad anónima, vigilar el cumplimiento de los derechos e intereses patrimoniales de los accionistas en la toma de decisiones de los órganos de dirección de la sociedad anónima.

Organización de la preparación y provisión de la celebración de la junta general de accionistas.

Velar por el trabajo del Consejo de Administración

Velar por el funcionamiento de los comités especializados dependientes del Consejo Directivo.

Seguimiento de la implementación de las decisiones tomadas por la junta general de accionistas y del Directorio, así como de las recomendaciones formuladas por los comités especializados dependientes del Directorio dirigidas a la gerencia.

Velar por el cumplimiento de los requisitos legales y documentos internos de la Compañía en materia de divulgación de información.

Asegurar el cumplimiento de los requisitos de la legislación y los documentos internos de la empresa para almacenar documentos corporativos y proporcionar documentos e información sobre la empresa a solicitud de los accionistas, incluido el uso de la funcionalidad del Portal MV.

Velar por la implementación de los procedimientos corporativos establecidos por la ley.

Desarrollo de propuestas y organización de la ejecución de decisiones del Consejo de Administración sobre el desarrollo de prácticas de gobierno corporativo en la Sociedad.

Organización de la interacción entre la Sociedad y sus accionistas, incluido el uso de la funcionalidad del Portal MV.

Otras cuestiones relacionadas con la garantía de los derechos de los accionistas y la implementación de los requisitos de la legislación corporativa.

La numeración de las secciones se da de acuerdo con la fuente.

4. Derechos y obligaciones del Secretario Corporativo

4.1. El secretario corporativo tiene derecho:

Exigir a los funcionarios y empleados de la Compañía el estricto cumplimiento de las normas y requisitos de la legislación vigente, los estatutos y documentos internos de la empresa, explicaciones orales y escritas sobre los hechos identificados de violación de las normas de la legislación vigente, los estatutos y los internos. documentos de la Sociedad y derechos de los accionistas; exigir la corrección de violaciones;

Solicitar y recibir de los funcionarios de la Compañía, jefes de sus divisiones estructurales la información y los documentos necesarios para el desempeño de las tareas que le sean asignadas;

Dentro de su competencia, involucrar a las divisiones estructurales de la Compañía en la preparación de proyectos de documentos y la implementación de procedimientos de gobierno corporativo;

De acuerdo con el órgano ejecutivo único de la Sociedad, contratar terceros especialistas para solucionar los problemas que enfrenta;

Vigilar la implementación de las decisiones adoptadas por el Directorio y la Asamblea General de Accionistas;

Dentro de los límites de su competencia, proponer temas para el orden del día de la reunión del Consejo de Administración;

Marcar la recepción de correspondencia, solicitudes y solicitudes de los accionistas, indicando la fecha y hora de recepción de los documentos pertinentes por parte de la Sociedad;

Preparar y enviar respuestas y aclaraciones a los accionistas;

Solicitar información al registrador de la Sociedad en la medida que establezca el Directorio, vigilar el cumplimiento de los requisitos legales en el mantenimiento del registro de accionistas;

Hacer propuestas para la formación del presupuesto del secretario corporativo, tomar decisiones sobre el uso de los fondos del presupuesto del secretario corporativo.

4.2. El secretario corporativo está obligado a:

Cumplir estrictamente con las normas y requisitos de la legislación de la Federación de Rusia, los estatutos y los documentos internos de la Compañía en sus actividades;

Velar por el cumplimiento de los derechos e intereses patrimoniales de los accionistas;

Cumplir las instrucciones del Presidente del Consejo de Administración;

Informar sistemáticamente sobre sus actividades al Consejo de Administración;

Informar al Directorio sobre la ocurrencia de situaciones que generen una amenaza de violación de la legislación vigente, los derechos de los accionistas, así como el surgimiento de un conflicto societario;

Gestionar las actividades de los empleados de la Secretaría Corporativa;

Asegurar que toda la información necesaria sobre la empresa estatal se publique en el Portal MV;

Mantener actualizada la información de la empresa publicada en el Portal MV.

5. Responsabilidad

5.1. La Secretaria Corporativa no tiene derecho a revelar ninguna información que, según los documentos internos vigentes en la Sociedad, constituya un secreto comercial.

5.2. El Secretario Corporativo es responsable ante la Compañía por las pérdidas causadas a la Compañía por sus acciones culpables (inacción), a menos que las leyes federales establezcan otros motivos y el monto de la responsabilidad.

6. Disposiciones finales

6.1. Este Reglamento es aprobado por decisión del Consejo de Administración de la Sociedad.

6.2. Todos los cambios y adiciones a este Reglamento se realizan por decisión del Directorio de la Compañía.

6.3. Si, como resultado de cambios en la legislación de la Federación de Rusia o los estatutos de la empresa, ciertos artículos de este Reglamento entran en conflicto con ellos, el Reglamento se aplicará en la medida en que no contradiga la legislación vigente y los estatutos de la empresa. la empresa.

______________________________

* Si está disponible, o a otro Comité.

** U otro comité. Creadas dentro de la estructura del Consejo de Administración, o del propio Consejo de Administración.

Apéndice 2

Recomendaciones para la elaboración de un plan de trabajo para el secretario corporativo de una sociedad anónima.

La elaboración de un plan de trabajo del secretario corporativo tiene como finalidad agilizar el aprovechamiento de su tiempo de trabajo y evitar la omisión de acciones que el secretario corporativo está obligado a realizar por las tareas que tiene asignadas. El plan de trabajo de un secretario corporativo es un marco determinado, un esqueleto, un documento de tesis ligado al tiempo, que le recuerda los eventos obligatorios, lo que él mismo iba a implementar por iniciativa propia, así como las acciones derivadas de las actividades. de otros órganos de gestión. Dicho plan no debe describir completamente todo el tiempo de trabajo del secretario corporativo, sino que debe incitarlo y recordarle las acciones que deberán realizarse.

Desarrollar un plan es más fácil si lo construye en el contexto de tareas funcionales y luego combina fragmentos individuales en un plan general.

A continuación se muestra una versión de dicho plan funcional.

Los plazos indicados para la implementación de actividades individuales son condicionales.

Planificación de la preparación y celebración de la junta general de accionistas

El esquema de acciones que debe tomar una sociedad anónima en preparación para la celebración de una junta general de accionistas está claramente definido en la legislación. Pero el papel del secretario corporativo en este proceso puede variar en diferentes sociedades anónimas. Todo depende del estatus y funcionalidad del secretario corporativo, así como de las particularidades de la empresa, el número de accionistas y las tradiciones establecidas. A continuación consideraremos el "programa máximo", una situación en la que el secretario corporativo es el principal actor en el proceso de preparación de la junta general anual de accionistas.

Tenga en cuenta que las fechas para la implementación de determinadas acciones del plan de trabajo del secretario corporativo en este caso dependen de la fecha de la reunión, que es designada por el consejo de administración. Sin embargo, casi todas las empresas tienen fechas tradicionales para la celebración de este tipo de reuniones y conviene tenerlas en cuenta a la hora de planificar.

Planificación cíclica de preparación para la próxima reunión de la junta directiva

La lista de pasos para preparar una reunión del consejo directivo es aproximadamente la misma y se repite al organizar cada reunión ordinaria presencial de este órgano. Si las reuniones del consejo de administración de una sociedad anónima se celebran de forma programada en días estrictamente definidos, la planificación se simplifica. Con un calendario móvil de reuniones, las fechas de los próximos eventos se pueden aclarar una vez que se determina la hora de la próxima reunión.

Se debería prever un ciclo de trabajo similar para la preparación de las reuniones de los comités del consejo de administración.

Planificación de la divulgación

Esta pregunta debe dividirse en tres partes:

Divulgación de información de acuerdo con los requisitos legales;

Divulgación de información de acuerdo con la política de información adoptada por la sociedad anónima;

Divulgación de información en el Portal MV.

El papel del secretario corporativo en materia de divulgación legal varía mucho de una empresa a otra. En algunas organizaciones, el secretario corporativo es la principal persona responsable de la divulgación. En otros, sólo participa en este proceso, siendo responsable de sus bloques de información. En otros, el secretario corporativo actúa como supervisor del cumplimiento de los requisitos de divulgación.

Planificación de actividades para mejorar el gobierno corporativo y las prácticas de cumplimiento.

La lista de tareas que resuelve en este ámbito el secretario corporativo es bastante susceptible de planificación. Al mismo tiempo, parte del trabajo será de carácter regular. El resto vendrá determinado por el contenido de las decisiones del consejo de administración.

Resumen del documento

Se definen las tareas, funciones y misión del secretario corporativo.

Es el representante de los intereses de los accionistas. Estos últimos también se expresan en el aumento de la eficiencia de la gestión de JSC.

El secretario corporativo tiene poderes administrativos y administrativos en relación tanto con los empleados como con los gerentes de la empresa estatal. Debe ser lo más independiente posible de los órganos ejecutivos de la persona jurídica. Por lo tanto, se recomienda que las facultades para nombrarlo y destituirlo se asignen al consejo de administración (lo que, a su vez, requerirá modificaciones en los estatutos de la empresa estatal). Existe una doble subordinación del secretario corporativo. Administrativamente depende del órgano ejecutivo único de la empresa estatal y funcionalmente del presidente del directorio. Es aconsejable que el secretario corporativo no combine cargos que lo coloquen en una posición subordinada en relación con la dirección. En las grandes empresas estatales se recomienda crear una unidad especial: la Oficina del Secretario Corporativo. Es recomendable publicar información sobre el secretario corporativo en el sitio web de la entidad jurídica.

Se definen las funciones del secretario corporativo. Entre ellos, consultar a los miembros de la junta directiva, la gerencia y los accionistas sobre cuestiones de derecho y gestión corporativa; control sobre el cumplimiento de los requisitos de la legislación corporativa; preparación y provisión de la celebración de una junta general de accionistas; desarrollo de prácticas de gobierno corporativo, etc.

Se han establecido requisitos para la candidatura de secretario corporativo. Por ejemplo, debe tener una formación superior (preferiblemente psicológica, jurídica, económica o empresarial) y al menos 3 años de experiencia en el campo de la gestión empresarial.

Se proporciona una disposición estándar sobre el secretario corporativo de una JSC con participación estatal. En particular, se determinan los derechos, deberes y responsabilidades del secretario social, así como el procedimiento para su nombramiento. Se dan recomendaciones para planificar las actividades del secretario corporativo.

1. Disposiciones generales

1.1. Departamento de Seguridad Corporativa para la región del Volga (en adelante, el Departamento) es una división estructural de NEFT-Sbyt LLC (en adelante, la Organización Básica).
1.2. Director General de la Organización de Base por decisión del Consejo de Administración de OJSC NEFT.
1.3. El departamento desempeña las funciones de (divisiones separadas de organizaciones) del Grupo OIL (en adelante también denominadas las Organizaciones) que operan en la República y las regiones (en adelante denominadas la región del Volga).
1.4. El Departamento está dirigido por el Jefe del Departamento y, en su ausencia temporal, por el Jefe Adjunto del Departamento.
1.5. El Jefe del Departamento es nombrado y destituido por orden del Director General de la Organización de Base por recomendación del Jefe del Departamento de Seguridad Corporativa de la Dirección General de Asuntos Generales, Seguridad Corporativa y Comunicaciones (en adelante, el Departamento). de OJSC "NEFT" (en adelante, la Compañía), previo acuerdo con la Dirección General de Personal y recibiendo una conclusión positiva sobre su candidatura de la Comisión de OJSC NEFT sobre cuestiones de seguridad de las organizaciones del Grupo NEFT, creada por orden de OJSC NEFT de febrero de 2008 No. 123.
1.6. El Subdirector del Departamento y el Jefe del Departamento son nombrados y destituidos de sus cargos por orden del Director General de la Organización de Base a propuesta del Jefe del Departamento previo acuerdo con el Departamento.
1.7. Los empleados del Departamento son nombrados por orden del Director General de la Organización de Base por recomendación del Jefe del Departamento.
1.8. La estructura y dotación de personal de la Dirección (cambios y adiciones a los mismos) se aprueban por orden del Director General de la Organización de Base previo acuerdo con la Dirección Principal de Asuntos Generales, Seguridad Corporativa y Comunicaciones y la Dirección Principal de Personal de OJSC NEFT.
1.9. El Departamento incluye las siguientes divisiones estructurales:
— departamento de seguridad corporativa de las instalaciones de refinación de petróleo;
— Departamento de seguridad corporativa de las instalaciones de suministro de productos petrolíferos.
1.10. Para organizar las actividades de la Dirección, se desarrollan regulaciones sobre los departamentos que la componen, así como descripciones de puestos para los empleados de la Dirección.
1.11. La descripción del puesto del Jefe de Departamento es aprobada por el Director General de la Organización de Base previo acuerdo con el Jefe de Departamento.
1.12. Los reglamentos de los departamentos que forman parte del Departamento y las descripciones de puestos de los jefes de departamento se coordinan con el Departamento y son aprobados por el jefe del Departamento.
1.13. Las descripciones de puestos del subdirector del departamento, los jefes de departamento y los empleados del departamento son aprobadas por el jefe del departamento.
1.14. El financiamiento de la formación, mantenimiento y desarrollo de la Dirección, así como las actividades realizadas por la Dirección para garantizar la seguridad corporativa, se realiza con cargo a los fondos previstos para la provisión de estas actividades en los presupuestos aprobados de la Compañía. la organización de base y las organizaciones que operan en la región del Volga.
Los fondos del presupuesto se gastan de acuerdo con planes y programas (proyectos) acordados y aprobados de acuerdo con el procedimiento establecido. El Departamento establece prioridades para financiar programas (proyectos) y planes.
1.15. El Departamento lleva a cabo sus actividades de acuerdo con los planes de trabajo anuales acordados con los jefes de las organizaciones que operan en la región del Volga y aprobados por el jefe del Departamento.
En cuanto a la implementación de medidas para garantizar la seguridad corporativa en la región del Volga, la Dirección está operativamente subordinada al Departamento.
1.16. Las bonificaciones a los empleados del Departamento por resultados de desempeño se otorgan de acuerdo con indicadores y condiciones acordadas con el Departamento.
1.17. En sus actividades, el Departamento se guía por:
1.17.1. La legislación vigente de la Federación de Rusia, los estatutos de la empresa, las decisiones de las juntas generales de accionistas. el Consejo de Administración y el Consejo de Administración de la Compañía, órdenes de OJSC NEFT, otros documentos reglamentarios e instructivos obligatorios de la Compañía, así como las regulaciones locales de la Organización de Base;
1.17.2. La política de JSC "NEFT" en el campo de la seguridad industrial, la protección laboral y el medio ambiente en el siglo XXI y los elementos de los requisitos según las normas ISO 14001 y OHSAS 18001;
1.17.3. El concepto de seguridad corporativa del Grupo NEFT, aprobado por decisión del Consejo de Administración de la Compañía de 19 de abril de 20__ (Acta No. 112);
1.17.4. Por este Reglamento.
1.18. Las actividades del Departamento se llevan a cabo en cooperación con organismos gubernamentales, organizaciones públicas y comerciales.
1.19. Si cambian las condiciones de trabajo, se aclaran y redistribuyen tareas y funciones, este Reglamento podrá revisarse, modificarse o complementarse en la forma prescrita.
1.20. Los deberes, derechos, responsabilidades, condiciones y remuneraciones de los empleados del Departamento se establecen de conformidad con descripciones de trabajo, contrato de trabajo, plantilla de personal, reglamento interno de trabajo y demás normativa local de la Organización de Base.
1.21. Las actividades para garantizar la seguridad corporativa de las organizaciones que operan en la región del Volga se llevan a cabo sobre una base contractual.
1.22. El área de responsabilidad del Departamento incluye todas las Organizaciones que operan en la región del Volga, cuyo territorio está determinado por decisión de la Junta Directiva de JSC NEFT.

2. Principales tareas y funciones

2.1. Los principales objetivos del Departamento son:
2.1.1. Garantizar el funcionamiento sostenible de las organizaciones que operan en la región del Volga protegiendo sus intereses legítimos de ataques ilegales;
2.1.2. Previsión, identificación oportuna y eliminación de amenazas a la seguridad del personal, activos e instalaciones de las Organizaciones que operan en la región del Volga, así como las causas y condiciones que conducen a causar daños financieros, materiales y de otro tipo a las Organizaciones que operan en la región del Volga, con base en el uso de medidas técnicas legales, organizativas y de ingeniería y equipos de seguridad;
2.1.3. Protección de la información que contiene información restringida (secretos oficiales y comerciales, otra información confidencial) contra el uso indebido mediante la implementación de un régimen especial, categorización, introducción de sistemas de restricción de acceso y software y hardware especiales;
2.1.4. Llevar a cabo una política unificada en el campo de garantizar la seguridad de la información y organizar el funcionamiento del sistema de seguridad de la información de las organizaciones que operan en la región del Volga.

2.2. Para resolver las principales tareas, al Departamento se le encomiendan las siguientes funciones:
2.2.1. Monitorear la situación socioeconómica en la región del Volga, identificar factores y condiciones que pueden influir en el estado de seguridad corporativa de las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.2. Monitorear las actividades de las estructuras competidoras rusas y extranjeras, identificar y localizar tendencias y procesos que crean amenazas al funcionamiento normal de las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.3. Realizar un trabajo experto y analítico con la documentación contractual, identificar riesgos financieros y tomar medidas para eliminarlos, brindar asistencia a las organizaciones que operan en la región del Volga en la devolución de cuentas por cobrar;
2.2.4. Estudiar a los socios comerciales para verificar su confiabilidad, solvencia y competencia, monitorear el cumplimiento por parte de las contrapartes de los términos de las liquidaciones y otras obligaciones derivadas de los contratos celebrados;
2.2.5. Desarrollo e implementación de actividades que ayuden a reducir los riesgos comerciales, preparación de referencia, información y documentación analítica sobre este tema para su uso en interés de las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.6. Participación en la verificación de la validez de la celebración y ejecución por parte de organizaciones que operan en la región del Volga de contratos con contrapartes, el uso de recursos financieros y materiales. Seguimiento de los precios de los trabajos realizados por contratistas y
servicios;
2.2.7. Coordinación de actividades y control sobre la implementación de medidas para proteger formas de billetes y otros valores emitidos por organizaciones que operan en la región del Volga. Tomar medidas para identificar a las personas que intentan falsificar estos documentos, informar oportunamente sobre tales hechos al Departamento, a los jefes de las organizaciones que operan en la región del Volga y a las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley;
2.2.8. Luchar contra la producción y distribución de productos falsificados y falsificados en nombre de la Compañía, el uso ilegal de su marca comercial y logotipo, participación en la protección de la marca comercial de JSC NEFT;
2.2.9. Desarrollo y control sobre la implementación de medidas para combatir el robo de productos, activos financieros, materiales, de producción y otros de las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.10. Cumplimiento de solicitudes de gerentes de la Compañía, Departamento, divisiones estructurales y subsidiarias de la Compañía en temas de garantía de la seguridad corporativa;
2.2.11. Apoyo informativo y analítico para proyectos de organizaciones que operan en la región del Volga, procesos de negociación con socios rusos y extranjeros;
2.2.12. Llevar a cabo, en nombre del Departamento y a solicitud de las Organizaciones que operan en la región del Volga, procedimientos oficiales sobre los hechos de acciones ilegales y no calificadas de gerentes y empleados de Organizaciones que operan en la región del Volga, que resultaron en daños a los intereses económicos y financieros. de organizaciones que operan en la región del Volga o que crean una amenaza de consecuencias negativas;
2.2.13. Organización, de acuerdo con el Departamento, de los trabajos de ingeniería, técnicos y de protección especial de las instalaciones de las organizaciones que operan en la región del Volga, control y régimen de acceso a los edificios y locales operados por ellas;
2.2.14. Desarrollo y control de medidas destinadas a prevenir acciones terroristas y de sabotaje contra instalaciones y personal de organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.15. Desarrollo de medidas y seguimiento del estado del control de acceso y régimen dentro de las instalaciones, seguridad de edificios administrativos, locales, estructuras y otros objetos, incluidas las instalaciones de almacenamiento. Dinero y documentos de distribución limitada de organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.16. Desarrollo e implementación de medidas para garantizar la confidencialidad al trabajar con materiales que contienen información restringida. Identificación y bloqueo de posibles canales de fuga de información confidencial;
2.2.17. Participación en el desarrollo e implementación de medidas para garantizar el régimen cuando los extranjeros visitan las instalaciones de las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.18. Organización, coordinación e implementación de actividades destinadas a proteger la información contenida en sistemas automatizados y redes informáticas de organizaciones que operan en la región del Volga del acceso no autorizado, interferencia involuntaria en el funcionamiento normal de los sistemas, intentos de destruir sus componentes y fugas a través de canales técnicos. así como monitorear la implementación de estas actividades;
2.2.19. Monitorear el estado y la efectividad de las herramientas de seguridad de la información utilizadas en las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.20. Asegurar el funcionamiento de un sistema cerrado de intercambio de información entre las divisiones regionales de seguridad corporativa de las organizaciones del Grupo NEFT;
2.2.21. Organización del trabajo para proteger la información en locales dedicados y protegidos. Organización de certificación e inspecciones programadas de las instalaciones especificadas;
2.2.22. Realizar controles aleatorios y monitorear las acciones de los usuarios al operar sistemas de información, incluido el uso de programas especiales;
2.2.23. Tomar, junto con los organismos encargados de hacer cumplir la ley, medidas oportunas para brindar asistencia a los empleados de las Organizaciones que operan en la región del Volga en caso de recibir información sobre amenazas a su seguridad;
2.2.24. Identificación y localización de acciones de empleados que dañan los intereses económicos, financieros y de otro tipo de las organizaciones que operan en la región del Volga, así como sus reputación empresarial;
2.2.25. Organización y realización en la forma prescrita de investigaciones oficiales sobre filtraciones de información que contengan información de distribución limitada, incidentes que involucran al personal de organizaciones que operan en la región del Volga, violaciones de las medidas de seguridad establecidas, así como otros eventos que implicaron daños a la economía, finanzas. y otros intereses de organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.26. Análisis de problemas de seguridad corporativa, desarrollo de propuestas y recomendaciones para mejorar el sistema de seguridad corporativa de las organizaciones que operan en la región del Volga;
2.2.27. Ejecución de instrucciones individuales del Departamento destinadas a resolver los problemas de garantizar la seguridad económica, interna y de la información de las organizaciones que operan en la región del Volga, la protección técnica, técnica y especial de sus instalaciones, así como la protección de los secretos oficiales y comerciales.

3. Derechos

3.1. La dirección tiene derecho:

3.1.1. De acuerdo con el procedimiento establecido, dentro de los límites de su competencia, representar los intereses de las organizaciones que operan en la región del Volga en organismos gubernamentales, organizaciones públicas y comerciales de conformidad con los poderes otorgados;
3.1.2. Presentar a consideración de los jefes de organizaciones que operan en la región del Volga propuestas sobre cuestiones que son competencia del Departamento y que requieren resolución;
3.1.3. De acuerdo con el procedimiento establecido, solicitar y recibir de las Organizaciones que operan en la región del Volga la información y los documentos necesarios para la implementación oportuna y de alta calidad de las tareas y funciones asignadas al Departamento;
3.1.4. Proporcionar a las organizaciones que operan en la región del Volga explicaciones y recomendaciones sobre cómo organizar la implementación de las decisiones tomadas por la Compañía sobre temas que son competencia del Departamento;
3.1.5. Verificar, de la manera acordada con el Departamento, las actividades de las Organizaciones que operan en la región del Volga en temas que son competencia del Departamento, y también hacer propuestas para su mejora;
3.1.6. Desarrollar y enviar recomendaciones a organizaciones que operan en la región del Volga sobre temas de la competencia del Departamento;
3.1.7. De acuerdo con los jefes de las organizaciones que operan en la región del Volga, involucrar a los empleados de estas organizaciones en la solución de las tareas asignadas al departamento;
3.1.8. Informar al Departamento y a los jefes de las Organizaciones que operan en la región del Volga sobre todas las deficiencias y violaciones identificadas en el curso de las actividades del Departamento, hacer propuestas para su eliminación, así como para llevar ante la justicia a los responsables de las violaciones y deficiencias que hayan surgido;
3.1.9. Realizar correspondencia de forma independiente con el Departamento, otras divisiones regionales de seguridad corporativa y otras organizaciones sobre temas dentro de la competencia del Departamento;
3.1.10. De acuerdo con el procedimiento establecido, informar al Departamento sobre los asuntos de la competencia del Departamento;
3.1.11. Participar en el trabajo realizado en las Organizaciones que operan en la región del Volga para preparar proyectos de documentos reglamentarios, así como en la celebración de reuniones, conferencias y otros eventos sobre temas relacionados con las actividades del Departamento;
3.1.12. Participar en la elaboración, celebración y seguimiento de la implementación de convenios, convenios y contratos relacionados con las actividades del Departamento;
3.1.13. Aprobación de proyectos de acuerdo presentados por organizaciones que operan en la región del Volga en lo que respecta a las actividades y responsabilidades del Departamento;
3.1.14. Al realizar procedimientos oficiales en la forma prescrita, solicitar y aceptar de los empleados de las Organizaciones que operan en la región del Volga explicaciones orales y escritas sobre los hechos de sus acciones que son perjudiciales para los intereses corporativos de la Compañía;
3.1.15. Organizar y realizar reuniones, emitir documentos metodológicos y de revisión, brindar asesoramiento y propuestas sobre temas de la competencia del Departamento;
3.1.16. Presentar propuestas al Departamento y al Director General de la Organización de Básica sobre la introducción de modificaciones y adiciones al Reglamento de Dirección, sobre la modificación de la estructura y personal de la Dirección, la contratación, reubicación y despido de sus empleados, el establecimiento de sus salarios oficiales, la aplicación de medidas de incentivos materiales y morales, lo que lleva a los empleados a la responsabilidad disciplinaria;
3.1.17. Tener acceso, de acuerdo con el procedimiento establecido, a los recursos de información, comunicaciones, transporte por carretera, locales de oficina, equipos de oficina y medios materiales y técnicos de las Organizaciones que operan en la región del Volga para resolver problemas dentro de la competencia del Departamento;
3.1.18. En cooperación con los departamentos de personal de las Organizaciones que operan en la región del Volga, de acuerdo con el procedimiento establecido, tomar medidas para verificar la información proporcionada sobre ellos por los contratados;
3.1.19. Realizar una labor explicativa, educativa y preventiva con los empleados de las organizaciones que operan en la región del Volga sobre cuestiones que son competencia del Departamento;
3.1.20. Intercambiar información con el Departamento electrónicamente únicamente a través de una red interna segura.
3.2. Los derechos y responsabilidades específicos del jefe del Departamento y sus empleados se establecen mediante descripciones de puestos.

4. Interacción

4.1. Para resolver las tareas asignadas a la Dirección, desempeñar las funciones que le asignan y ejercer los derechos que le otorgan, la Dirección interactúa con el Departamento y otras divisiones regionales de seguridad corporativa mediante el intercambio de información, la recepción y entrega de documentos, y la toma conjunta, coordinada y recíproca. comportamiento.
4.2. Cuando las organizaciones de seguridad implementan medidas para garantizar la protección física y de ingeniería de las instalaciones y el personal de las organizaciones que operan en la región del Volga, el Departamento interactúa con la Agencia de Seguridad del Petróleo, así como con otras organizaciones en la región del Volga con funciones similares.
4.3. En cuestiones de confidencialidad, el Departamento interactúa con las divisiones secretas de las organizaciones que operan en la región del Volga.
4.4. Para garantizar la seguridad de la información de las organizaciones que operan en la región del Volga. El departamento interactúa con la sucursal de NEFT-INFORM LLC en Volzhsk.
4.5. El Departamento organiza la interacción con las fuerzas del orden y otras agencias gubernamentales en la región del Volga para la protección de secretos oficiales y comerciales, otra información confidencial y la implementación de medidas destinadas a garantizar la seguridad y protección de los intereses de las organizaciones que operan en la región del Volga.

5. Responsabilidad

5.1. El departamento es responsable de:
5.1.1. Implementación oportuna y de alta calidad de las tareas y funciones establecidas por este Reglamento;
5.1.2. Implementación oportuna y de alta calidad de las decisiones e instrucciones de la Junta Directiva. Consejo de administración, presidente de la empresa, departamento, jefes de organizaciones que operan en la región del Volga;
5.1.3. Fiabilidad de la información proporcionada y de los documentos elaborados;
5.1.4. Cumplimiento de la legislación vigente de la Federación de Rusia, las regulaciones locales de la Compañía y la organización de Base;
5.1.5. Transferencia o divulgación de documentos e información que contengan secretos oficiales y comerciales de la Compañía y de las Organizaciones que operan en la región del Volga sin una decisión adecuada.
5.2. La responsabilidad individual del jefe y de los empleados del Departamento está establecida en las descripciones de puestos pertinentes.

Rostovenergo"

1. INTRODUCCIÓN

Los objetivos de este Reglamento de Gobierno Corporativo (en adelante, el Reglamento) son mejorar y sistematizar el gobierno corporativo de la sociedad anónima abierta Energosbyt Rostovenergo (en adelante, la Compañía), asegurar una mayor transparencia de la gestión de la Compañía y confirmar la continua disposición de la Compañía para seguir los estándares de buen gobierno corporativo. En particular:

La Compañía debe administrarse con un nivel apropiado de responsabilidad y rendición de cuentas y de una manera que maximice el valor para los accionistas;

Junta Directiva y órganos ejecutivos debe trabajar de manera efectiva, en interés de la Compañía y sus accionistas (incluidos los minoritarios) y crear condiciones para un crecimiento sostenible del valor para los accionistas;

Debe haber una divulgación adecuada, transparencia y sistemas eficaces de gestión de riesgos y control interno.

Al adoptar, mejorar periódicamente y observar estrictamente las disposiciones de este Reglamento, los estatutos de la Compañía y otros documentos internos, la Compañía confirma su intención de contribuir al desarrollo y mejora de la práctica de un correcto gobierno corporativo.

Para fortalecer aún más la confianza por parte de los accionistas, empleados, inversores y el público, al desarrollar este Reglamento, la Compañía no se limitó a las normas de la legislación rusa e incluyó en el Reglamento disposiciones adicionales basadas en leyes rusas e internacionales generalmente reconocidas. estándares de gobierno corporativo.

La Compañía asume las obligaciones estipuladas en este Reglamento y se compromete a cumplir con las normas y principios establecidos en el mismo.

2. INFORMACIÓN SOBRE LA EMPRESA

La sociedad anónima abierta Energosbyt Rostovenergo (OJSC Energosbyt Rostovenergo) fue creada el 11 de enero de 2005 como resultado de una reorganización.

La empresa es una de las empresas energéticas más grandes de la región de Rostov, cuyos accionistas son personas físicas y jurídicas tanto rusas como extranjeras.

Toda la información divulgada de una forma u otra se publica necesariamente en el sitio web de la Compañía en Internet.

5.3. Política de dividendos

La Sociedad cuenta con un Reglamento oficialmente aprobado sobre la política en materia de pago de dividendos. La política de dividendos se divulga, entre otras cosas, en el sitio web de la Sociedad.

El procedimiento para determinar el monto de los dividendos de las acciones preferentes no infringe los derechos de los propietarios de acciones ordinarias. La política de dividendos de la Compañía prevé:

Creación de un mecanismo transparente y comprensible para determinar el monto de los dividendos;

Asegurar el procedimiento más conveniente para el pago de dividendos a los accionistas;

Medidas para evitar el pago incompleto o extemporáneo de los dividendos declarados.

6. DIVULGACIÓN Y TRANSPARENCIA

6.1. Política y práctica de divulgación

La política de divulgación de información sobre la Compañía implementada por la Compañía tiene el objetivo principal de asegurar el más alto grado de confianza de los accionistas, inversionistas potenciales, contrapartes y otras partes interesadas en la Compañía al proporcionarles a estas personas información sobre ellos mismos, sus actividades y valores. en un monto suficiente para que estas personas acepten decisiones justificadas e informadas sobre la Compañía y sus valores.

La Compañía, al divulgar información sobre sí misma, no se limita a información cuya divulgación está prevista por los actos legales reglamentarios de la Federación de Rusia y, además, divulga otra información que proporciona alto grado transparencia de la Compañía y contribuye al logro de los objetivos de la política de divulgación de información implementada por la Compañía.

La lista de información divulgada por la Compañía, el procedimiento y el momento de divulgación de la información están determinados por el Reglamento sobre la Política de Información de Rostovenergo aprobado por el Consejo de Administración de la Compañía”.

Al revelar información, la Compañía se guía por los siguientes principios:

El principio de integridad y confiabilidad de la información divulgada., según el cual la Compañía proporciona a todas las partes interesadas información que corresponda a la realidad, sin rehuir la divulgación de información negativa sobre sí misma, en la medida que permita formarse la imagen más completa de la Compañía y los resultados de las actividades de la Compañía. ;

Principio de accesibilidad a la información., según el cual la Compañía, al divulgar información, utiliza canales para difundir información sobre sus actividades, asegurando el acceso gratuito y sin cargas de los accionistas, acreedores, potenciales inversores y otras partes interesadas a la información divulgada;

El principio de información equilibrada., lo que significa que la política de información de la Compañía se basa en un equilibrio razonable entre la transparencia de la Compañía para todas las partes interesadas, por un lado, y la confidencialidad, por el otro, con el fin de maximizar los derechos de los accionistas a recibir información sobre las actividades de la Compañía, sujeto a a la protección de la información clasificada como confidencial o privilegiada;

El principio de regularidad y oportunidad de la divulgación de información., que determina que la Compañía proporciona a los accionistas, acreedores, inversores potenciales y otras partes interesadas información sobre sus actividades dentro de los plazos estipulados por las regulaciones de la Federación de Rusia y los documentos internos de la Compañía.

La información divulgada por la Compañía se publica en el sitio web de la Compañía.

La responsabilidad de la divulgación de información recae en los órganos ejecutivos de la Compañía. Los miembros de la Junta Directiva revelan a la Compañía la información sobre ellos mismos necesaria para que la Compañía divulgue información de acuerdo con las regulaciones de la Federación de Rusia y las Regulaciones sobre la política de información de la Compañía.

6.2. Estados financieros

La Compañía mantiene registros y prepara estados financieros de acuerdo con las normas rusas de contabilidad y presentación de informes financieros. La Compañía prepara declaraciones resumidas (consolidadas) y las publica en el sitio web de la Compañía.

Los estados financieros van acompañados de notas detalladas que permiten al destinatario de dichos estados interpretar correctamente los datos sobre los resultados financieros de las actividades de la Compañía. La información financiera se complementa con comentarios y valoraciones analíticas de la gestión de la Sociedad, así como con las conclusiones del auditor de la Sociedad y de la Comisión de Auditoría.

6.3. Control financiero actividad económica

La Compañía, reconociendo la necesidad de reducir la probabilidad de eventos que afecten negativamente el logro de sus objetivos por parte de la compañía y que generen pérdidas, incluso por razones de toma de decisiones basadas en juicios incorrectos, errores humanos, evasión deliberada de control, y reconociendo también la El alto grado de necesidad de los accionistas de proteger sus inversiones y la seguridad de los activos de la Compañía, crea un sistema de control sobre las actividades económicas y financieras.

El control interno de las actividades económicas y financieras está enfocado a lograr los siguientes objetivos:

Garantizar la integridad y confiabilidad de la gestión financiera, contable, estadística y otros informes;

Asegurar el cumplimiento de las regulaciones de la Federación de Rusia, las decisiones de los órganos de dirección de la Compañía y los documentos internos de la Compañía;

Garantizar la seguridad de los activos de la Compañía;

Asegurar el cumplimiento de los objetivos fijados por la Empresa de la forma más eficaz;

Asegurar el uso eficiente y económico de los recursos de la Compañía;

Asegurar la identificación y análisis oportuno de los riesgos financieros y operativos que puedan tener un impacto negativo significativo en el logro de los objetivos de la Compañía relacionados con las actividades económicas y financieras.

El sistema de control de las actividades económicas y financieras de la Compañía incluye procedimientos de control determinados por las regulaciones de la Federación de Rusia, decisiones de la Junta General de Accionistas y del Consejo de Administración de la Compañía, así como un conjunto de órganos (divisiones , personas) de la Compañía que ejerce el control interno: la Comisión de Auditoría, el Consejo de Administración, así como una unidad estructural separada (departamento de seguimiento y análisis de las actividades económicas de la Compañía) autorizada para ejercer dicho control.

Las funciones, derechos, obligaciones y responsabilidades de las divisiones que operan en la Compañía están previstas en los documentos organizativos y administrativos de la Compañía.

Para garantizar la naturaleza sistemática del control sobre las actividades financieras y económicas de la Compañía, los procedimientos de control interno son llevados a cabo por la división autorizada de la Compañía responsable del control interno, en interacción con otros órganos y divisiones de la Compañía.

6.4. Estructura de propiedad

La Compañía garantiza la divulgación de información sobre los propietarios reales del cinco o más por ciento de las acciones con derecho a voto de la Compañía. La información divulgada por la Sociedad también describe las relaciones corporativas en el grupo de empresas. La Compañía se esfuerza por garantizar la transparencia de la estructura de capital social de la Compañía.

7. REFORMAR LA SOCIEDAD

La necesidad y las principales direcciones de la reforma de la industria de la energía eléctrica están determinadas por los actos jurídicos reglamentarios de la Federación de Rusia.

La Compañía participa en el desarrollo del concepto de reforma de la industria eléctrica y también lleva a cabo el gobierno corporativo para implementar los procesos de reforma de la industria eléctrica en la región.

El inicio de la reforma de la industria eléctrica de la Federación de Rusia se dio mediante el Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia Nº 000 del 01.01.2001. "Sobre la reforma de la industria eléctrica de la Federación de Rusia", según el cual el proceso de reforma abarcaba la sociedad anónima rusa de energía y electrificación "UES de Rusia" y sus filiales y empresas dependientes.

De conformidad con el Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia, Rostovenergo OJSC preparó un Proyecto de Reorganización de Rostovenergo OJSC, aprobado por la Junta Directiva de RAO UES de Rusia el 26 de junio de 2002. (acta No. 000), considerando el mecanismo legal y las consecuencias económicas de la reforma de OJSC Rostovenergo. El proyecto preveía el inicio de las actividades de reforma en septiembre de 2002, sin embargo, la falta de un marco regulatorio para las reformas en ese momento hizo imposible su inicio dentro del plazo especificado.

Durante un año, OJSC "Rostovenergo" llevó a cabo la etapa preparatoria de las actividades que ya han concluido: todos los bienes inmuebles, de acuerdo con el cronograma aprobado por la "UES de Rusia", fueron registrados en la Institución de Justicia para En la región de Rostov, se desarrolló e implementó una metodología de contabilidad separada por tipo de actividad (14 tipos), se puso fin a la participación en más de 78 actividades complementarias e ineficaces.

Aceptación del paquete leyes de energía en marzo de 2003, así como una serie de nuevas disposiciones del Concepto 5+5, revelaron la necesidad de introducir cambios significativos en el Proyecto de Reorganización de Rostovenergo OJSC.

Los principales objetivos de la reforma de la industria eléctrica son aumentar la eficiencia de las empresas energéticas y crear las condiciones para el desarrollo de la industria basada principalmente en la inversión privada, así como atraer inversión pública en empresas de los sectores regulados de la industria eléctrica.

Al implementar procesos de reforma, la Compañía se adhiere estrictamente a los siguientes principios:

Garantizar la confiabilidad y el suministro de energía ininterrumpida a los consumidores, el cumplimiento de los requisitos de seguridad energética;

Velar por los derechos de los accionistas durante las transformaciones societarias;

Garantizar la transparencia de los procedimientos de reforma y la publicidad de la información sobre las decisiones tomadas por los órganos de gestión sobre todas las cuestiones de reforma;

Mejorar los principios de gobierno corporativo y llevarlos a los mejores estándares rusos y extranjeros;

Mejorar la política de inversiones de la Compañía;

Transparencia y equidad de valoración en transacciones de activos.

El 26 de septiembre de 2003 (acta No. 000), la Junta Directiva de RAO UES de Rusia aprobó una nueva versión del Proyecto, la cual fue aprobada por el Comité de Reforma de UES de Rusia y fue revisada por la Comisión de Reforma del Gobierno Ruso.

30/06/2004. Se celebró una junta general extraordinaria de accionistas sobre el tema de la reorganización de la Sociedad con el orden del día: “Sobre la reorganización en forma de separación, sobre el procedimiento y condiciones de la separación, sobre la creación de nuevas Sociedades, sobre la distribución de acciones de las Sociedades creadas y sobre el procedimiento para dicha distribución, previa aprobación del balance de separación.” La junta general extraordinaria de accionistas decidió reorganizar separando:

empresa generadora”;

empresa Rostovenergo;

Rostovenergo";

Empresa de red Rostovenergo.

En relación con la reorganización de la Compañía, se tomaron las medidas necesarias para notificar a los accionistas y acreedores el derecho a exigir la recompra de acciones y el pago anticipado de cuentas por pagar, respectivamente. Durante el trabajo, los riesgos de presentación se redujeron a cero.

5 de noviembre de 2004 se llevaron a cabo las primeras juntas de accionistas separados de las Sociedades, en las que se aprobaron los Estatutos, miembros del Consejo de Administración, Directores Generales, Comisiones de auditoría de nuevas empresas.

El balance provisional de separación, los balances de apertura previstos y el proyecto de división de las reservas no residenciales se acordaron con los principales accionistas. 01/11/2005 se llevó a cabo el registro estatal de la empresa generadora "Rostovenergo", la empresa Rostovenergo, el registro estatal de la empresa de red Rostovenergo" de conformidad con la decisión de la "UES de Rusia" fue transferido a 01/04/2005

En el proceso de reforma, se están produciendo cambios cualitativos en la estructura de la industria, destinados a crear mecanismos de mercado para las relaciones entre sus sujetos y atraer inversión privada a la industria. Para garantizar la reforma de la industria eléctrica rusa y resolver los problemas de la reforma, la Compañía está desarrollando e implementando activamente un conjunto de medidas para cambiar la estructura y la reestructuración de la Compañía.

En este sentido, los mecanismos y procedimientos corporativos para implementar todos los cambios adquieren especial importancia en el contexto de la reforma. La Compañía garantiza la transparencia de dichas transformaciones y su implementación en estricta conformidad con la legislación de la Federación de Rusia, los Estatutos y los documentos internos de la Compañía.

Las prioridades más importantes en el proceso de tales transformaciones para la Compañía son asegurar el control de los accionistas sobre el progreso de las transformaciones, así como asegurar la participación de los accionistas en la toma de decisiones sobre cuestiones que afectan sus derechos e intereses legales.

El consejo de administración de la empresa, que considera las cuestiones más importantes de la reforma, está formado, entre otros, por representantes del Estado, accionistas minoritarios y la dirección de la empresa.

Estas herramientas de gobierno corporativo están diseñadas para establecer un diálogo efectivo y una discusión multilateral sobre las cuestiones de reforma más importantes por parte de todas las partes interesadas. El propósito de dicho diálogo es desarrollar soluciones mutuamente aceptables a nivel de la Compañía.

La política corporativa y la práctica de gobierno corporativo seguidas por la empresa deben contribuir a la implementación exitosa de las metas y objetivos de la reforma de la industria de la energía eléctrica.

8. DISPOSICIONES FINALES

Este Reglamento entra en vigor desde el momento de su aprobación por el Consejo de Administración de la Sociedad.

REGLAMENTO DE LA OFICINA

Este reglamento laboral (en adelante, este Reglamento) de conformidad con el artículo 47 de la Ley federal de 01.01.01 "Sobre la administración pública estatal de la Federación de Rusia" (en adelante, la Ley federal) regula las actividades profesionales oficiales de el jefe del departamento de gobierno corporativo del Departamento de Relaciones Patrimoniales y Planificación Territorial.

1. Requisitos de calificación

1.1. El jefe del departamento de gobierno corporativo del Departamento de Relaciones Patrimoniales y Planificación Territorial (en adelante, el Jefe) debe tener una formación profesional superior correspondiente al campo de actividad (legal o económica) y experiencia laboral en la función pública estatal de al menos al menos cuatro años o en su especialidad durante al menos cinco años.

1.2. El jefe debe saber:

Código Civil de la Federación de Rusia;

Ley Federal de 1 de enero de 2001 “Sobre el Sistema servicio Civil Federación de Rusia" y otros actos jurídicos reglamentarios de la Federación de Rusia sobre el sistema de servicios públicos;

Ley federal de 01.01.01 "Sobre la función pública estatal de la Federación de Rusia" y otros actos jurídicos reglamentarios de la Federación de Rusia sobre la función pública estatal;

Ley Federal de 01.01.01 "Sobre la Lucha contra la Corrupción",

Ley Federal de 1 de enero de 2001 "Sobre Sociedades Anónimas" y otras normas actos legales Federación de Rusia sobre sociedades anónimas;

Ley federal de 01.01.01 "Sobre la privatización de la propiedad estatal y municipal" y otros actos legales reglamentarios de la Federación de Rusia sobre la privatización de la propiedad estatal y municipal;

Ley federal de 01.01.01 "Sobre empresas unitarias estatales y municipales" y otros actos jurídicos reglamentarios de la Federación de Rusia sobre empresas estatales y municipales,

así como otras leyes y reglamentos federales de la Federación de Rusia en la medida necesaria para el desempeño de funciones oficiales;

procedimiento de desarrollo del proyecto las leyes federales y otros actos jurídicos reglamentarios;

Reglamentos del Gobierno de la Federación de Rusia;

reglamentos del Ministerio de Transporte de la Federación de Rusia (en adelante, el Ministerio);

reglamento del Ministerio;

Reglamento del Departamento de Relaciones Patrimoniales y Planificación Territorial (en adelante, el Departamento);

reglamento sobre el departamento de gobierno corporativo del Departamento (en adelante, el departamento);

2. Deberes, derechos y responsabilidades laborales.

2.1. Responsabilidades laborales

El jefe, de acuerdo con las tareas y funciones del departamento, desempeña las siguientes responsabilidades laborales:

2.1.1. Desarrolla propuestas para:

2.1.2. Coordina las acciones (trabajo) de los departamentos del Ministerio y otros órganos gubernamentales en la aplicación de la política estatal sobre:

Cuestiones problemáticas de la gestión de la propiedad federal del complejo de transporte de conformidad con las instrucciones del Presidente de la Federación de Rusia, el Gobierno de la Federación de Rusia y la dirección del Ministerio;

Cuestiones relativas a la representación de los intereses de la Federación de Rusia en sociedades anónimas que operan en el ámbito del transporte, cuyas acciones son de propiedad federal, incluidas en una lista especial aprobada por el Gobierno de la Federación de Rusia y en la lista de empresas estratégicas. empresas y sociedades anónimas estratégicas aprobadas por el Presidente de la Federación de Rusia;

Cuestiones relativas a la implementación por parte del Ministerio de los derechos del propietario de la propiedad de las empresas unitarias estatales federales y de las instituciones del gobierno federal bajo la jurisdicción del Ministerio.

2.1.3. Analiza y predice el estado y las tendencias de desarrollo según:

Cuestiones problemáticas de la gestión de la propiedad federal del complejo de transporte de conformidad con las instrucciones del Presidente de la Federación de Rusia, el Gobierno de la Federación de Rusia y la dirección del Ministerio;

Cuestiones relativas a la representación de los intereses de la Federación de Rusia en sociedades anónimas que operan en el ámbito del transporte, cuyas acciones son de propiedad federal, incluidas en una lista especial aprobada por el Gobierno de la Federación de Rusia y en la lista de empresas estratégicas. empresas y sociedades anónimas estratégicas aprobadas por el Presidente de la Federación de Rusia;

Consolidación de activos del complejo de transporte propiedad de la Federación de Rusia;

Transferencia de propiedad federal del complejo de transporte a propiedad de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y los municipios;

Cuestiones relativas a la implementación por parte del Ministerio de los derechos del propietario de la propiedad de las empresas unitarias estatales federales y de las instituciones del gobierno federal bajo la jurisdicción del Ministerio.

2.1.4. Gestiona la elaboración de proyectos de decisiones gubernamentales sobre las cuestiones especificadas en el apartado 3 de este Reglamento.

2.1.5. Gestiona el desarrollo de proyectos de leyes federales y otros actos legales reglamentarios sobre la gestión de la propiedad federal del complejo de transporte.

2.1.6. Desarrolla propuestas para mejorar la legislación vigente a partir de un análisis de la experiencia y la práctica extranjeras en la regulación legal de las relaciones en temas de gestión de la propiedad federal del complejo de transporte.

2.1.7. Participa en la preparación de leyes federales y otros actos legales reglamentarios, programas federales y (o) proyectos de decisiones de gestión sobre los temas especificados en el inciso 4 de este Reglamento.

2.1.7. Gestiona las actividades del departamento en el desempeño de las tareas y funciones asignadas al departamento, instrucciones del director del Departamento, incluyendo planifica, organiza, regula y controla el trabajo del departamento, grupos y empleados directamente (si es necesario).

2.1.8. Coordina el trabajo del departamento, su interacción con otros departamentos del Ministerio, organismos gubernamentales, organizaciones científicas y destacados expertos en:

Cuestiones problemáticas de la gestión de la propiedad federal del complejo de transporte de conformidad con las instrucciones del Presidente de la Federación de Rusia, el Gobierno de la Federación de Rusia y la dirección del Ministerio;

Cuestiones relativas a la representación de los intereses de la Federación de Rusia en sociedades anónimas que operan en el ámbito del transporte, cuyas acciones son de propiedad federal, incluidas en una lista especial aprobada por el Gobierno de la Federación de Rusia y en la lista de empresas estratégicas. empresas y sociedades anónimas estratégicas aprobadas por el Presidente de la Federación de Rusia;

Consolidación de activos del complejo de transporte propiedad de la Federación de Rusia;

Transferencia de propiedad federal del complejo de transporte a propiedad de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y los municipios;

Cuestiones relativas a la implementación por parte del Ministerio de los derechos del propietario de la propiedad de las empresas unitarias estatales federales y de las instituciones del gobierno federal bajo la jurisdicción del Ministerio.

2.1.9. Establece el abanico de preguntas para los empleados del departamento de acuerdo con sus responsabilidades laborales. Da instrucciones a los empleados del departamento. Evalúa la eficacia y eficiencia del desempeño de las funciones oficiales por parte de los empleados del departamento.

2.1.10. Hace propuestas al Director del Departamento sobre la estructura del departamento, nombramiento, reubicación y despido de los empleados del departamento, bonificaciones, estímulos y recompensas de los empleados del departamento, sobre la aplicación y eliminación de sanciones disciplinarias.

2.1.11. Asegura que los empleados del departamento cumplan con la normativa oficial del Ministerio.

2.2. Derechos

El jefe tiene derecho a:

2.2.1. Recibir, en la forma prescrita, la información y los materiales necesarios para el desempeño de las funciones oficiales especificadas en la cláusula 2.1. de este Reglamento (en adelante, responsabilidades laborales), así como hacer propuestas para mejorar las actividades del departamento, departamento, ministerio.

2.2.2. Acceso, de acuerdo con el procedimiento establecido, a información que constituya secreto de Estado, si el desempeño de funciones oficiales implica el uso de dicha información.

2.2.3. Acceso de acuerdo con el procedimiento establecido en relación con el desempeño de funciones oficiales ante organismos estatales, gobiernos locales, asociaciones públicas y otras organizaciones.

2.2.4. Recibir de un empleado del departamento un informe sobre el progreso del desempeño de sus funciones laborales, el plan de trabajo del departamento, instrucciones del Jefe del Departamento, el Director del Departamento.

2.3. Responsabilidad

Previa presentación por el Director del Departamento al Titular por incumplimiento o ejecución inadecuada Se le podrán aplicar las siguientes sanciones disciplinarias por su falta en las funciones oficiales que le sean asignadas:

1) comentario;

2) reprimenda;

3) advertencia sobre cumplimiento laboral incompleto;

4) liberación del puesto de servicio civil que se está ocupando;

5) despido de la función pública.

3. Lista de cuestiones sobre las cuales el Jefe tiene el derecho u obligación de tomar decisiones de gestión y de otro tipo de forma independiente

3.1. El jefe está obligado a tomar decisiones de forma independiente sobre cuestiones de su competencia.

3.2. El jefe tiene derecho a tomar decisiones de forma independiente sobre la presentación de propuestas al Director del Departamento para determinar la gama de cuestiones de los empleados del departamento de acuerdo con sus responsabilidades laborales, sobre la estructura del departamento, el nombramiento, el traslado y el despido de los empleados del departamento. bonificaciones, incentivos y recompensas para los empleados del departamento, sobre la aplicación y eliminación de sanciones disciplinarias.

4. Lista de cuestiones sobre las que el Jefe tiene el derecho o la obligación de participar en la preparación de proyectos de actos jurídicos reglamentarios y (o) proyectos de gestión y otras decisiones

4.1. El jefe está obligado a participar en la resolución de cuestiones relativas a:

Consolidación de activos del complejo de transporte propiedad de la Federación de Rusia;

Transferencia de propiedad federal del complejo de transporte a propiedad de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y los municipios;

4.2. El jefe tiene derecho a participar en la resolución de cuestiones relativas a:

Aspectos problemáticos de la gestión de la propiedad federal del complejo de transporte de conformidad con las instrucciones del Presidente de la Federación de Rusia, el Gobierno de la Federación de Rusia y la dirección del Ministerio;

Representar los intereses de la Federación de Rusia en sociedades anónimas que operan en el ámbito del transporte, cuyas acciones son de propiedad federal, incluidas en una lista especial aprobada por el Gobierno de la Federación de Rusia, y en la lista de empresas estratégicas y sociedades anónimas estratégicas aprobadas por el Presidente de la Federación de Rusia;

Consolidación de activos del complejo de transporte propiedad de la Federación de Rusia;

Transferencia de propiedad federal del complejo de transporte a propiedad de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y los municipios;

Implementación por parte del Ministerio de los derechos del propietario de la propiedad de las empresas unitarias del estado federal y de las instituciones del gobierno federal bajo la jurisdicción del Ministerio.

5. Plazos y procedimientos para preparar y revisar proyectos de decisiones de gestión y otras decisiones, el procedimiento para acordar y tomar estas decisiones

5.1. Los plazos para la preparación y consideración de proyectos, aprobación y toma de decisiones son determinados por el Jefe del Departamento de acuerdo con los planes de trabajo del departamento y las instrucciones del Director del Departamento.

5.2. Los procedimientos para la preparación y consideración de proyectos de decisión los determina el Jefe de conformidad con las normas del Ministerio, las instrucciones para el trabajo de oficina en el Ministerio y se reflejan en el plan de trabajo del departamento (o plan para realizar un trabajo específico).

5.3. El procedimiento de aprobación y toma de decisiones se establece en los reglamentos del Ministerio y en las instrucciones de trabajo de oficina del Ministerio.

6. El procedimiento para la interacción oficial del Jefe en relación con el desempeño de sus funciones oficiales con empleados del Ministerio, otros órganos gubernamentales, ciudadanos y organizaciones.

6.1. El jefe, en el desempeño de funciones oficiales, está directamente subordinado al director del Departamento y lleva a cabo sus instrucciones.

6.2. El jefe interactúa de forma independiente con los empleados del Ministerio, otros órganos gubernamentales, ciudadanos y organizaciones en el desempeño de sus funciones oficiales.

6.3. El titular pone inmediatamente en conocimiento del titular la información que ha llegado a su conocimiento y que es esencial para las actividades del Departamento o Ministerio.

6.4. El titular no tiene derecho a representar oficialmente al Departamento o Ministerio sin las instrucciones adecuadas. Si tal orden es necesaria, el Jefe está obligado a informar de ello al gerente.

6.5. La correspondencia oficial en el proceso de interacción oficial se lleva a cabo de acuerdo con las disposiciones del Ministerio y las instrucciones para el trabajo de oficina en el Ministerio.

7. Indicadores de eficiencia y eficacia del desempeño profesional del Jefe

7.1. La eficacia y eficiencia del desempeño por parte del Jefe de las funciones oficiales y las instrucciones del Director del Departamento la determina el Director del Departamento, teniendo en cuenta la eficiencia y eficacia de las actividades del departamento.

7.2. Los indicadores de eficiencia y eficacia son:

7.2.1. El número de trabajos realizados por el departamento (elementos del plan del departamento; instrucciones del director del departamento).

7.2.2. La calidad del trabajo realizado por el departamento (número y volumen de devoluciones y retrabajos).

7.2.3. El número de participación (imprevista, no planificada) de otros empleados del Departamento y la cantidad de trabajo que realizaron.

7.2.4. La complejidad del trabajo realizado (complejidad; presencia de una parte analítica; estudio de la historia del tema; necesidad de atraer trabajadores de otras áreas; multivariabilidad; necesidad de un enfoque creativo).

7.2.5. Cumplimiento de los plazos para la realización de los trabajos de acuerdo con los planos del Departamento y las instrucciones del Director del Departamento.